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2016年11月23日，2016智通天下——中國民生銀行聯(lián)盟客戶高峰論壇暨新產(chǎn)品發(fā)布會(huì)在北京隆重召開，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）作為重要戰(zhàn)略合作伙伴應(yīng)邀出席本次大會(huì)。

會(huì)上，江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國與中國民生銀行交易銀行部總經(jīng)理任海龍就“市場通”、“募管通”等業(yè)務(wù)舉行了戰(zhàn)略合作簽約儀式，雙方約定將以此次戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的正式建立為契機(jī)，進(jìn)一步加快推進(jìn)雙方多領(lǐng)域、深層次、全方位的各項(xiàng)合作，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”、“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)”，并通過“市場通”、“募管通”等產(chǎn)品的有效推廣和運(yùn)用為各交易場所、私募基金提供更為安全、優(yōu)質(zhì)、高效的多種服務(wù)，最終達(dá)到銀企共贏的局面。

江西聯(lián)交運(yùn)作為一家集金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)于一體的綜合性運(yùn)營平臺(tái)，也將進(jìn)一步加強(qiáng)同各大銀行的合作，利用多種產(chǎn)品與服務(wù)的有效運(yùn)用，為各類金融市場提供多渠道、多種類的一站式服務(wù)解決方案。

10月19日下午，吉林省延邊朝鮮自治州人民政府（以下簡稱“延邊州政府”）副秘書長劉逢密、金融辦主任周洪濤等帶隊(duì)考察調(diào)研江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”），江西省人民政府金融辦公室資本市場處（以下簡稱“江西省金融辦”）副處長李楠、江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國等陪同并參加座談。

江西省金融辦李楠副處長對(duì)考察團(tuán)一行表示歡迎，并就江西省金融要素交易市場發(fā)展情況、如何有效提升監(jiān)管手段等方面向考察團(tuán)一行進(jìn)行了全面介紹。李楠副處長表示，江西聯(lián)交運(yùn)是江西省金融辦組織并批準(zhǔn)成立的為各類要素交易場所提供統(tǒng)一監(jiān)管與集中登記結(jié)算服務(wù)的專業(yè)性運(yùn)營機(jī)構(gòu)，也是江西省金融辦為有效提升對(duì)交易場所的監(jiān)管所采取的重要?jiǎng)?chuàng)新舉措，并已在輔助監(jiān)管等方面發(fā)揮了重要作用。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國就公司成立背景、現(xiàn)階段運(yùn)營發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)等方面向考察團(tuán)進(jìn)行了介紹。劉祖國總經(jīng)理表示，公司正在積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系建設(shè)以期全面控制交易場所風(fēng)險(xiǎn)，并通過創(chuàng)新監(jiān)管運(yùn)營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場外交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路；同時(shí)公司堅(jiān)持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略積極開展各項(xiàng)監(jiān)管平臺(tái)及模式的輸出業(yè)務(wù)，為區(qū)域外的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和要素交易市場提供各類服務(wù)，由此把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心；最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設(shè)成一個(gè)寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運(yùn)營平臺(tái)。

延邊州政府副秘書長劉逢密在聽取了相關(guān)介紹后對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標(biāo)給予了高度認(rèn)可。劉逢密副秘書長表示，江西聯(lián)交運(yùn)“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系創(chuàng)新方案的提出與建設(shè)說明江西聯(lián)交運(yùn)在交易場所輔助監(jiān)管上“有想法”、“有辦法”、也必將“有成效”，同時(shí)也為地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)場外交易市場監(jiān)管貢獻(xiàn)了一整套切實(shí)可行的方式方法，其中有很多寶貴經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，也期待以此次調(diào)研為契機(jī)，今后加強(qiáng)多方的交流與合作，共同推進(jìn)交易場所的健康發(fā)展。

隨行的考察團(tuán)成員還有：延邊州政府金融辦副主任劉長勝、延吉國家高新區(qū)管委會(huì)副主任李克等。

10月17日上午，江西省政協(xié)黨組副書記、副主席姚亞平蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）調(diào)研。江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國等到場迎接，并向省政協(xié)視察組領(lǐng)導(dǎo)一行介紹了江西聯(lián)交運(yùn)運(yùn)營及發(fā)展情況。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國就公司成立背景、現(xiàn)階段運(yùn)營發(fā)展情況及后期發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)等向姚亞平副主席進(jìn)行了匯報(bào)，表示公司將秉承促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的使命、牢記輔助監(jiān)管運(yùn)營的責(zé)任、創(chuàng)新監(jiān)管和發(fā)展的擔(dān)當(dāng)意識(shí)，把創(chuàng)新監(jiān)管運(yùn)營手段和創(chuàng)新發(fā)展模式有效結(jié)合，積極探索場外交易市場行業(yè)轉(zhuǎn)型規(guī)范發(fā)展之路，積極完善并踐行“三位一體”閉環(huán)風(fēng)控體系，通過統(tǒng)一登記托管、統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范、統(tǒng)一資金存管、統(tǒng)一智能倉儲(chǔ)等全面控制交易場所風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)而爭取形成全國行業(yè)典范和標(biāo)準(zhǔn)并加以推廣和輸出，同時(shí)公司并將以“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略把公司建設(shè)成國內(nèi)具有行業(yè)重要影響力和重要地位的清算中心，最終通過深耕金融要素交易市場，力求將公司建設(shè)成一個(gè)寬泛的金融輔助監(jiān)管與綜合金融服務(wù)的綜合性運(yùn)營平臺(tái)。

姚亞平副主席對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)創(chuàng)新式的發(fā)展模式及發(fā)展目標(biāo)給予了高度肯定。姚亞平副主席表示：江西聯(lián)交運(yùn)作為新業(yè)態(tài)的金融企業(yè)，具有諸多創(chuàng)新發(fā)展之舉，希望公司能進(jìn)一步保持創(chuàng)新發(fā)展理念，開拓進(jìn)取，把公司建設(shè)成在全國范圍內(nèi)具有領(lǐng)先地位的綜合金融運(yùn)營服務(wù)平臺(tái)。

隨行的省政協(xié)視察組成員有：省政協(xié)黨組成員、秘書長、機(jī)關(guān)黨組書記肖為群；省政協(xié)常委、副秘書長徐良平；省政協(xié)常委、經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任、國家開發(fā)銀行江西省分行原行長、高級(jí)工程師朱力群；省政協(xié)常委、江西新遠(yuǎn)健集團(tuán)有限公司董事長肖敏；省政協(xié)委員、江西杏林醫(yī)藥有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理、高級(jí)工程師黨自安；省政協(xié)委員、江西銀行黨委書記、董事長陳曉明。

省政府金融辦黨組書記、主任胡伏云陪同視察組進(jìn)行調(diào)研。

9月14日上午，省政府在南昌召開全省金融工作座談會(huì)。省委副書記、代省長劉奇強(qiáng)調(diào)，要深入貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話特別是視察江西重要講話精神，向改革開放要?jiǎng)恿Γ騽?chuàng)新創(chuàng)業(yè)要活力，向特色優(yōu)勢(shì)要競爭力，以贛江新區(qū)為先導(dǎo)，加快先行先試，推動(dòng)金融創(chuàng)新，優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)，不斷完善金融體系、做大金融總量，努力開創(chuàng)全省金融工作嶄新局面。

副省長劉昌林出席座談會(huì)并講話。

 “建議發(fā)展供應(yīng)鏈金融，由有制造業(yè)背景的金融機(jī)構(gòu)推動(dòng)”“贛江新區(qū)金融業(yè)規(guī)劃應(yīng)揚(yáng)長避短，突出特色，創(chuàng)新品牌；建議重點(diǎn)規(guī)劃發(fā)展金融后臺(tái)中心、金融外包服務(wù)中心、金融教育科研中心”“建議設(shè)立江西經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放金融服務(wù)平臺(tái)和人民幣清算結(jié)算服務(wù)平臺(tái)”……座談會(huì)上，來自省政府金融辦、南昌市政府、進(jìn)出口銀行江西省分行、省農(nóng)村信用聯(lián)社、中航證券公司、江西聯(lián)合股權(quán)交易中心、人保財(cái)險(xiǎn)江西省分公司、恒邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司的負(fù)責(zé)同志就推進(jìn)我省金融工作積極建言獻(xiàn)策。劉奇認(rèn)真記錄，不時(shí)插話，與大家互動(dòng)交流。座談會(huì)氣氛熱烈活躍。

在聽取大家發(fā)言后，劉奇充分肯定了我省金融工作取得的顯著成績。他指出，金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要標(biāo)志。要下功夫做大金融總量，努力擴(kuò)大信貸投放和直接融資規(guī)模，加快發(fā)展現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)；要外引內(nèi)建完善金融體系，爭取設(shè)立更多的金融實(shí)體，推進(jìn)金融聚集區(qū)建設(shè)，完善金融要素交易市場體系；要積極穩(wěn)妥推動(dòng)金融創(chuàng)新，促進(jìn)“草根”金融發(fā)展，增強(qiáng)財(cái)政金融互動(dòng)，加快推進(jìn)金融改革試點(diǎn)，積極創(chuàng)新金融產(chǎn)品；要持之以恒優(yōu)化金融發(fā)展環(huán)境，大力推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，完善金融法制環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的防控。

劉奇強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大中央金融機(jī)構(gòu)和地方黨政干部雙向掛職交流的規(guī)模和范圍，重點(diǎn)引進(jìn)一批熟悉金融市場、精通金融工具和創(chuàng)新技術(shù)的高端金融人才，并充分發(fā)揮作用。要充分利用國家賦予贛江新區(qū)先行先試權(quán)的優(yōu)勢(shì)，在總體框架設(shè)計(jì)、功能定位、政策制定、條件保障等方面推進(jìn)金融創(chuàng)新。

（來源：江西金融）

8月25日上午，湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長李弛攜湖南省金融辦企業(yè)上市處處長彭小玲、金融穩(wěn)定處處長喻楚其及湖南股權(quán)交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人等一行6人蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）考察調(diào)研，學(xué)習(xí)交流江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)建設(shè)運(yùn)營等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。江西省金融辦主任助理駱小林會(huì)見了湖南調(diào)研組一行，江西省處非辦專職副主任孫傳爃、江西省金融辦資本市場處副處長廖楷及江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國等領(lǐng)導(dǎo)共同出席了調(diào)研座談會(huì)。

會(huì)議開始，江西省金融辦主任助理駱小林首先對(duì)湖南調(diào)研組一行表示熱烈歡迎，并就江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的設(shè)立思路及幫助政府進(jìn)行輔助監(jiān)管作用進(jìn)行了簡要說明。湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長李弛也對(duì)此行調(diào)研交流的目的做了闡述，并希望借此次會(huì)議機(jī)會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)江西成功經(jīng)驗(yàn)，從而進(jìn)一步推動(dòng)湖南省交易場所管理規(guī)范體系建設(shè)。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國在會(huì)議中對(duì)公司整體建設(shè)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)及未來發(fā)展設(shè)想等方面進(jìn)行了全面闡述,表示江西聯(lián)交運(yùn)作為江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的唯一運(yùn)營機(jī)構(gòu)，公司正努力構(gòu)建及實(shí)現(xiàn)以交易場所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，進(jìn)一步落實(shí)完善監(jiān)管閉環(huán)體系建設(shè)，打造輔助監(jiān)管的“江西模式”，幫助政府進(jìn)一步完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)控制管理手段，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)交易場所健康規(guī)范發(fā)展。公司亦將在深耕交易市場發(fā)展的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)推動(dòng)具有江西特色產(chǎn)業(yè)及品種交易場所的開發(fā)建設(shè)，并堅(jiān)持“立足江西、面向全國”的發(fā)展戰(zhàn)略，力求把公司打造成一個(gè)寬泛的金融監(jiān)管與服務(wù)的綜合性運(yùn)營平臺(tái)。

湖南省金融辦黨組成員、紀(jì)檢組長李弛對(duì)公司的建設(shè)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)及發(fā)展設(shè)想等表達(dá)了高度認(rèn)可，認(rèn)為公司提出的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系的建設(shè)將進(jìn)一步保證投資者資金安全，促進(jìn)交易場所健康合規(guī)發(fā)展，維護(hù)區(qū)域金融穩(wěn)定，也為湖南省進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所管理規(guī)范提供了成功的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

之后雙方就如何進(jìn)一步加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了深入探討和交流。

8月17日上午，江西省人民政府副省長劉昌林蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司調(diào)研。江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）董事長汪書福、總經(jīng)理劉祖國等到場迎接，并向省政府領(lǐng)導(dǎo)一行介紹了江西聯(lián)交運(yùn)業(yè)務(wù)體系及發(fā)展情況。

江西聯(lián)交運(yùn)董事長汪書福向劉昌林副省長介紹了公司正努力構(gòu)建及實(shí)現(xiàn)以交易場所集中登記結(jié)算為核心的“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等非現(xiàn)場輔助監(jiān)管體系，并結(jié)合交易場所建設(shè)運(yùn)營等相關(guān)制度的建立完善進(jìn)以形成交易場所風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)體系，從而樹立起“江西模式”的交易場所輔助監(jiān)管之路，推進(jìn)江西省要素市場的規(guī)范發(fā)展和誠信信用體系建設(shè)。

劉昌林副省長對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)創(chuàng)新式的發(fā)展模式及“三位一體+行業(yè)協(xié)會(huì)”等交易場所風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)體系的構(gòu)建設(shè)想給予了高度的認(rèn)可。他表示：江西聯(lián)交運(yùn)提出的交易場所風(fēng)險(xiǎn)防控閉環(huán)體系的構(gòu)建將進(jìn)一步輔助政府完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)控制管理，實(shí)現(xiàn)交易場所健康發(fā)展，從而促進(jìn)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

江西聯(lián)交運(yùn)董事長汪書福對(duì)政府各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持表示感謝，并表示：“江西聯(lián)交運(yùn)作為省政府批準(zhǔn)成立的全省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的唯一運(yùn)營機(jī)構(gòu)。公司將在各級(jí)部門的指導(dǎo)支持下，秉承為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)的使命，深耕交易場所行業(yè)，為把公司打造成一個(gè)集金融監(jiān)管和金融服務(wù)于一體的綜合性運(yùn)營平臺(tái)而努力。”

陪同調(diào)研的有省政府副秘書長王亞聯(lián)、省金融辦主任胡伏云、省政府辦公廳副巡視員鄒平安、南昌市常務(wù)副市長劉建洋等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

 2016年8月10日,江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）與廣發(fā)銀行股份有限公司南昌分行（以下簡稱“廣發(fā)銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。廣發(fā)銀行南昌分行副行長趙峰林、公司部總經(jīng)理黃佳歡、營業(yè)部總經(jīng)理王海及江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國等出席儀式。

在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一致認(rèn)為雙方的合作將對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

江西聯(lián)交運(yùn)總經(jīng)理劉祖國表示公司是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場所完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，并且是江西省交易場所統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算運(yùn)營結(jié)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金及行業(yè)協(xié)會(huì)等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系，并通過提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)。

此次江西聯(lián)交運(yùn)與廣發(fā)銀行南昌分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

6月7日下午，武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所黨委副書記、總經(jīng)理盧勝、武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展改革局局長陳春明、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授梅建明等一行12人蒞臨江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）調(diào)研交流統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)等相關(guān)工作，江西聯(lián)交運(yùn)常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、技術(shù)總監(jiān)趙文偉等公司人員以及平安銀行、建設(shè)銀行相關(guān)人員參加調(diào)研交流。

劉祖國總受公司董事長、總經(jīng)理汪書福先生委托對(duì)盧勝總經(jīng)理一行來訪表示熱烈歡迎并對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)的成立背景、運(yùn)營模式、工作進(jìn)展、發(fā)展方向等基本情況進(jìn)行了介紹，盧勝總經(jīng)理也就武漢聯(lián)交所牽頭籌建湖北登記結(jié)算公司等情況進(jìn)行了介紹，之后雙方就交易場所監(jiān)管運(yùn)營和登記結(jié)算工作等進(jìn)行了深入探討和交流。

盧勝總經(jīng)理一行認(rèn)為江西聯(lián)交運(yùn)在交易場所監(jiān)管運(yùn)營方面走在全國前列，此行收獲很大，雙方并一致表示將借此次調(diào)研為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方的溝通和交流，共同促進(jìn)要素市場的規(guī)范和發(fā)展。

近日，應(yīng)中江國際商品交易中心（以下簡稱“中江國際”）邀請(qǐng)，江西聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）董事長汪書福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國一行等來到江西省鷹潭市，對(duì)中江國際現(xiàn)貨模式下服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)方案進(jìn)行探討并提出指導(dǎo)建議。中江國際董事長楊旭、國內(nèi)部總裁林波、副總裁榮堯等出席了交流座談會(huì)。
    會(huì)議開始，中江國際國內(nèi)部總裁林波對(duì)中江國際關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》進(jìn)行了詳細(xì)匯報(bào)，并表示將通過此方案的進(jìn)一步完善與落地更好地服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)。中江國際董事長楊旭表示公司一直在協(xié)同鷹潭市政府深入探索新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)發(fā)展新路徑，中江國際現(xiàn)貨交易平臺(tái)上線6個(gè)月時(shí)間，銅交割金額突破30億，交割量超過8萬余噸，踐行了公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營理念。

江西聯(lián)交運(yùn)董事長汪書福對(duì)中江國際服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的踐行方向及成果表示非常認(rèn)可，并表示江西聯(lián)交運(yùn)是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場所完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。公司致力于通過實(shí)現(xiàn)交易場所的健康發(fā)展并與各交易場所、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)合作機(jī)構(gòu)共同助力促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。汪書福董事長還表示雙方應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)溝通協(xié)作，就圍繞如何更好的促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等課題保持交流與合作。

會(huì)上，雙方一致表示將借此次會(huì)議為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)雙方的合作與交流，就關(guān)于《新常態(tài)下銅產(chǎn)業(yè)鏈整體解決方案》的完善與落地共同努力，通過整合雙方資源并引進(jìn)金融工具等手段，促進(jìn)當(dāng)?shù)劂~產(chǎn)業(yè)鏈等相關(guān)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

2016年4月13日,江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）與中國建設(shè)銀行江西省分行（以下簡稱“建行江西分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式。建行江西分行黨委副書記、副行長林鴻、建行江西分行電子銀行部副總經(jīng)理朱雪燕、洪都支行副行長羅華、江西聯(lián)交運(yùn)董事長汪書福、常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國等出席儀式。

 在簽約儀式前，雙方進(jìn)行了深入的溝通與交流，并一致認(rèn)為雙方的合作將對(duì)進(jìn)一步完善江西省要素交易場所資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理及促進(jìn)江西省要素交易市場的健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

 江西聯(lián)交運(yùn)董事長汪書福表示公司是在省金融辦領(lǐng)導(dǎo)管理下幫助全省交易場所完善風(fēng)險(xiǎn)控制管理并提供相關(guān)金融服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。公司立足于建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系，并通過提供多種金融服務(wù)，協(xié)助各要素交易場所完善相關(guān)要素產(chǎn)業(yè)鏈金融建設(shè)，從而進(jìn)一步促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

 此次江西聯(lián)交運(yùn)與建行江西分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和為交易場所提供多種金融服務(wù)等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展，共同助力交易場所合規(guī)、健康成長，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2016年4月11日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）與中國民生銀行南昌分行（以下簡稱“民生銀行南昌分行”）舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式，正式建立全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。出席本次簽約儀式的有：民生銀行南昌分行行長朱東勇、副行長崔俊峰、公司銀行部總經(jīng)理曾友紅、新建支行行長王海、江西聯(lián)交運(yùn)常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理徐文龍、徐顯焱等。

 江西聯(lián)交運(yùn)劉祖國常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅(jiān)持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。并以服務(wù)場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。

此次江西聯(lián)交運(yùn)與民生銀行南昌分行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心的優(yōu)勢(shì)，將在資金托管、集中登記結(jié)算和要素市場產(chǎn)業(yè)鏈金融服務(wù)等領(lǐng)域開展多領(lǐng)域、深層次、全方位的合作，共同推進(jìn)各要素市場的快速、健康發(fā)展，從而促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2016年3月31日，江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司（以下簡稱“江西聯(lián)交運(yùn)”）常務(wù)副總經(jīng)理劉祖國、業(yè)務(wù)發(fā)展部客戶經(jīng)理徐顯焱、徐文龍一行到訪平安銀行福州分行，就江西聯(lián)交運(yùn)與平安銀行集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)合作達(dá)成戰(zhàn)略合作意向，并正式簽署相關(guān)協(xié)議。參與此次戰(zhàn)略合作簽約儀式的有平安銀行福州分行副行長張朝陽、網(wǎng)絡(luò)金融部總經(jīng)理黃孝煜等。

在簽約前，雙方分別介紹了公司主要相關(guān)業(yè)務(wù)，并一致認(rèn)為雙方的合作有可能、有需求、更有廣闊的前景。

 江西聯(lián)交運(yùn)劉祖國常務(wù)副總經(jīng)理表示公司堅(jiān)持在江西省金融辦的管理監(jiān)督下，努力建立健全具有江西特色的交易場所統(tǒng)一監(jiān)管、集中登記結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)緩釋基金等“三位一體”的非現(xiàn)場監(jiān)管體系。并以服務(wù)場外交易場所為己任，通過多方合作，共同助力場外交易場所更加合規(guī)、健康的發(fā)展。

平安銀行福州分行張朝陽副行長表達(dá)了對(duì)江西聯(lián)交運(yùn)的高度肯定，并表示平安銀行堅(jiān)持以客戶為中心，踐行“變革、創(chuàng)新、發(fā)展”的經(jīng)營理念，依托平安集團(tuán)全金融牌照平臺(tái)的集團(tuán)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新服務(wù)手段，拓展服務(wù)渠道，努力為客戶提供更佳的服務(wù)體驗(yàn)，為社會(huì)創(chuàng)造更大的價(jià)值。

接下來平安銀行福州分行網(wǎng)絡(luò)金融部黃孝煜總經(jīng)理對(duì)集中式交易資金三方存管業(yè)務(wù)做出具體介紹，三方存管業(yè)務(wù)是平安銀行發(fā)揮銀行賬戶管理、資金結(jié)算等方面的金融服務(wù)優(yōu)勢(shì)，為登記結(jié)算中心和交易會(huì)員提供出入金、交收清算和對(duì)賬的一種賬戶資金存管服務(wù)。能有效把控風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程順暢有序，從而使雙方資金管理更加規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)防范能力更加增強(qiáng)。

此次江西聯(lián)交運(yùn)與平安銀行經(jīng)過深入探討并正式簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，標(biāo)志著雙方全面合作正式拉開帷幕。雙方將在長期合作、共同發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各自金融服務(wù)和登記結(jié)算中心優(yōu)勢(shì)，在資金托管、集中登記結(jié)算和物聯(lián)網(wǎng)金融等領(lǐng)域開展深層次、全方位的合作，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，推動(dòng)雙方共贏發(fā)展。江西聯(lián)交運(yùn)也將與平安銀行不斷探索新的合作領(lǐng)域和合作模式，打造更豐富更多元化的金融產(chǎn)品，以全面創(chuàng)新的思維推動(dòng)江西聯(lián)交運(yùn)及江西場外交易市場的穩(wěn)步發(fā)展。

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2016年1月15日上午，由江西省金融辦主辦和江西省聯(lián)交運(yùn)金融服務(wù)有限公司聯(lián)合舉辦的“交易場所監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)”在南昌泰耐克國際大酒店隆重召開。此次會(huì)議邀請(qǐng)到全省各市金融辦、各交易場所、各銀行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部約100余人參加。會(huì)議伊始，省金融辦資本市場處處長李楠女士作開場發(fā)言，闡述了交易場所監(jiān)管系統(tǒng)上線的要求和意義：一是各設(shè)區(qū)市金融辦要積極更新監(jiān)管方式和理念，加強(qiáng)相關(guān)工作人員監(jiān)管系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；二是各交易場所要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管系統(tǒng)介入工作的組織實(shí)施；三是明確江西聯(lián)交運(yùn)作為全省交易場所監(jiān)管登記結(jié)算系統(tǒng)的運(yùn)營機(jī)構(gòu)要做好全省交易場所監(jiān)管系統(tǒng)的日常維護(hù)和運(yùn)營工作，同時(shí)要協(xié)助各地交易場所監(jiān)管部門建立健全覆蓋全省、功能完備，及時(shí)高效的交易場所非現(xiàn)場監(jiān)管體系。四是有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要協(xié)助做好交易場所監(jiān)管對(duì)接工作，促進(jìn)江西省交易市場健康發(fā)展。

隨后我公司董事長汪書福對(duì)公司成立背景、監(jiān)管思路及落地方案進(jìn)行詳細(xì)介紹。我公司是由江西省金融辦牽頭設(shè)立的一家集代監(jiān)管、交易所統(tǒng)一清結(jié)算、交易所業(yè)務(wù)咨詢、交易所建設(shè)、協(xié)同運(yùn)營及管理、資本引入等功能于一體的綜合性交易運(yùn)營中心。公司經(jīng)營范圍：計(jì)算機(jī)軟硬件銷售、維護(hù)、研發(fā)；計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成技術(shù)服務(wù)、轉(zhuǎn)讓、培訓(xùn)和咨詢；為各類要素交易場所提供產(chǎn)品要素設(shè)計(jì)、交易結(jié)算交收體系、代理及會(huì)員發(fā)展機(jī)制、金融及金融衍生服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系、交易中心技術(shù)選型和系統(tǒng)集中運(yùn)維服務(wù)等；提供交易監(jiān)管的服務(wù)。提供資金監(jiān)管的服務(wù)。為各類交易場所提供資金結(jié)算服務(wù)；提供交易標(biāo)的(非股權(quán)類)的確權(quán)服務(wù)；經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。主要股東為：江西聯(lián)合股權(quán)交易中心有限公司、杭州恒生電子股份有限公司、江西融富科技有限公司等。杭州恒生電子股份有限公司作為公司股東之一，也是技術(shù)方，其技術(shù)部代表負(fù)責(zé)人岳增奎、王華宗就統(tǒng)一監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)業(yè)務(wù)及交易所云平臺(tái)做了整體介紹。與會(huì)人員還就部分問題進(jìn)行了深入地溝通與交流。

本次培訓(xùn)會(huì)的召開，標(biāo)志著江西省交易場所監(jiān)管和集中登記結(jié)算平臺(tái)的正式啟動(dòng)。

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一、在參與地方各類交易場所交易之前，投資者需要了解哪些政策法規(guī)，主要的禁止性規(guī)定有哪些？

答：投資者在參與地方各類交易場所交易之前，建議對(duì)國家關(guān)于交易場所的法律法規(guī)、政策性文件能有必要的了解。這些法律法規(guī)及政策文件主要包括《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令489號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號(hào)）。此外，還有人民銀行等國家部委發(fā)布的相關(guān)政策性文件，具體可以查詢國家相關(guān)主管單位的官方網(wǎng)站。

其中，國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件針對(duì)地方各類交易場所作出了“六不得”禁止性規(guī)定，具體為：

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易?！凹薪灰追绞健卑细們r(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易?！皹?biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買入5個(gè)交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個(gè)交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

(四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易?！皹?biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形:一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價(jià)格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

二、國家發(fā)改委推進(jìn)的“碳交易”是否需要遵守清理整頓政策？

答：目前，國家發(fā)改委等有關(guān)部委正在北京、上海、深圳等地推進(jìn)開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。碳排放權(quán)交易應(yīng)符合國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，不得將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

三、一些電子商務(wù)公司開展大宗商品、貴金屬等產(chǎn)品的交易業(yè)務(wù)，是否需要符合清理整頓的相關(guān)政策？

答：目前，一些電子商務(wù)公司等機(jī)構(gòu)雖名稱不含“交易所”、“交易中心”、“交易市場”等交易字樣，但在實(shí)際運(yùn)營中進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約的違規(guī)交易。這些機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)遵守國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定。針對(duì)一段時(shí)期部分公司以電子商務(wù)名義，采取集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的情況，中國證監(jiān)會(huì)、國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、商務(wù)部、國家工商總局、中國銀監(jiān)會(huì)六部委于2013年12月聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動(dòng)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2013〕74號(hào)），對(duì)此類違規(guī)行為進(jìn)一步重申有關(guān)要求。

四、網(wǎng)上商城組織交易業(yè)務(wù)，是否需要遵守清理整頓的相關(guān)政策？

答：淘寶、京東等網(wǎng)上商城組織的交易活動(dòng)，屬于實(shí)體商品的一種銷售行為，需要遵守《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)以及商品流通領(lǐng)域的政策文件。但如果一些交易場所通過網(wǎng)上商城開展業(yè)務(wù)，則應(yīng)當(dāng)遵守國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件等清理整頓政策的相關(guān)規(guī)定，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

五、清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議的工作職責(zé)是什么？ 中國證監(jiān)會(huì)在其中的職責(zé)又是什么？

答：根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號(hào)文件和《國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》（國函〔2012〕3號(hào)）的規(guī)定，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱“聯(lián)席會(huì)議”）由中國證監(jiān)會(huì)和其他20多個(gè)部委共同組成，其主要職責(zé)是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級(jí)人民政府開展各類交易場所清理整頓工作，督導(dǎo)建立對(duì)交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。聯(lián)席會(huì)議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府的監(jiān)管職責(zé)。督導(dǎo)是聯(lián)席會(huì)議推動(dòng)各省級(jí)人民政府開展清理整頓工作的方式之一，是一個(gè)持續(xù)不斷的工作過程，主要是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各省級(jí)人民政府對(duì)清理整頓工作的整體部署安排，提供相關(guān)政策解釋和指導(dǎo)，要求各地加強(qiáng)監(jiān)管制度建設(shè)、建立長效管理機(jī)制等。

聯(lián)席會(huì)議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會(huì),承擔(dān)日常工作，落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。

六、各類交易場所在設(shè)立環(huán)節(jié)有什么準(zhǔn)入程序？日常運(yùn)營由誰監(jiān)管？

答：根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，省級(jí)人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準(zhǔn)設(shè)立各類交易場所。凡新設(shè)使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議的意見。

國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。各省級(jí)人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長效機(jī)制。

七、中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的交易場所有哪些？

答：根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管的交易場所包括證券交易所和期貨交易所，具體包括上海證券交易所、深圳證券交易所；上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所；此外，根據(jù)國務(wù)院相關(guān)文件規(guī)定，證監(jiān)會(huì)還負(fù)責(zé)監(jiān)管全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司。

八、可以開展黃金交易的場所有哪些？這些場所由誰管理？

答：根據(jù)《中國人民銀行 公安部 工商總局 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)黃金交易所或從事黃金交易平臺(tái)管理的通知》的規(guī)定，上海黃金交易所和上海期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或同意開展黃金交易的交易所。其中上海黃金交易所由人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管，上海期貨交易所由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。

九、怎么理解“單向競價(jià)”，有哪些表現(xiàn)？

答：根據(jù)《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行)》第九條規(guī)定，單向競價(jià)交易，是指一個(gè)買方（賣方）向市場提出申請(qǐng)，市場預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣方（買方）按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。我們平時(shí)所稱的拍賣、拍買都屬于單向競價(jià)。 

十、有家公司稱他們是國家政策扶持企業(yè)，可以做藝術(shù)品份額化交易，保證資金安全，收益可觀，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：這家公司的這種交易方式是不符合清理整頓政策的，根據(jù)國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”，都是違反清理整頓政策的。文化藝術(shù)品份額化交易不僅違反國家政策，同時(shí)還經(jīng)常伴隨著價(jià)格操縱、規(guī)則隨意變動(dòng)等違規(guī)行為，同時(shí)對(duì)藝術(shù)品真?zhèn)?、價(jià)值等缺乏權(quán)威認(rèn)定，導(dǎo)致價(jià)格虛高、暴漲暴跌，可能嚴(yán)重?fù)p害投資者權(quán)益，蘊(yùn)藏較大的風(fēng)險(xiǎn)。

十一、地方產(chǎn)權(quán)交易場所采用“電子競價(jià)”方式開展國資交易，是否符合清理整頓政策？

答：電子競價(jià)是指電子化的競價(jià)方式，根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件，以及國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2009]120號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，交易場所可以通過電子化的競價(jià)方式開展買方單向競價(jià)，這種單向的電子競價(jià)方式，符合國家政策。但根據(jù)國務(wù)院文件規(guī)定，不得通過電子平臺(tái)開展買賣雙向競價(jià)，包括不得開展集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合等。

十二、一些交易場所開展保證金交易，普通消費(fèi)者投入極少量本金，就能通過拆借，用更多錢“借錢交易”，這種高杠桿的交易方式有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：保證金交易是一些交易場所常用的一種交易機(jī)制，具有杠桿作用，如果保證金比例過低，杠桿可能很高，可以實(shí)現(xiàn)用較小的金額實(shí)現(xiàn)較大的收益，但收益和風(fēng)險(xiǎn)都是成正比的，收益高也同時(shí)意味著風(fēng)險(xiǎn)大。普通投資者如果不了解杠桿交易的風(fēng)險(xiǎn)，盲目將全部身家開展高杠桿交易，可能出現(xiàn)本金虧光的情況，導(dǎo)致投資者“血本無歸”，甚至面臨超過本金的虧損。

十三、目前一些文化類交易場所開展郵幣卡交易業(yè)務(wù)，采取連續(xù)競價(jià)交易方式，大量自然人投資者參與，這種交易方式是否合規(guī)？有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：一些文化類交易場所開展郵幣卡交易，采用連續(xù)競價(jià)等集中交易方式，是違反國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定的。這些交易場所吸引大量自然人投資者參與，甚至通過惡意炒作、操縱市場等違規(guī)行為獲取不正當(dāng)收益，嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益。一旦這些交易出現(xiàn)崩盤現(xiàn)象，可能導(dǎo)致投資者血本無歸，風(fēng)險(xiǎn)很大。

十四、一些交易場所開展分散式柜臺(tái)交易，并號(hào)稱是參照國際市場的價(jià)格來組織交易的，交易場所的會(huì)員單位在國際價(jià)格的基礎(chǔ)上報(bào)出買入賣出價(jià)，投資者當(dāng)天可以買入后賣出，或賣出后買入，是否合法？有什么風(fēng)險(xiǎn)？

答：目前一些交易場所以白銀為主要交易對(duì)象，不通過自身交易形成價(jià)格，而是將彭博、路透等機(jī)構(gòu)發(fā)布的境外實(shí)時(shí)價(jià)格換算為人民幣價(jià)格，由會(huì)員單位在此基礎(chǔ)上加減一定點(diǎn)差提供買賣報(bào)價(jià)，與個(gè)人為主的客戶進(jìn)行T+0連續(xù)交易。這些交易均為高杠桿交易，大都以反向?qū)_方式了結(jié)，基本無實(shí)物交割。其交易模式為“分散式柜臺(tái)交易”，即交易場所發(fā)展會(huì)員、會(huì)員又發(fā)展代理商和居間商，層層招攬客戶，會(huì)員與客戶對(duì)賭。這些交易場所名為現(xiàn)貨交易場所，實(shí)為投機(jī)炒作平臺(tái)，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)沒有積極作用，還因個(gè)人客戶虧損累累而引發(fā)大量投訴與糾紛，影響社會(huì)和諧穩(wěn)定。

從性質(zhì)上看，“分散式柜臺(tái)交易”屬于國發(fā)〔2011〕38號(hào)文件禁止的做市商交易方式，且T+0交易方式違反了“任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于 5個(gè)交易日”的規(guī)定。參與這類交易場所交易風(fēng)險(xiǎn)極大，一是“分散式柜臺(tái)交易”方式使得經(jīng)紀(jì)商會(huì)員和投資者之間存在嚴(yán)重的利益沖突，出于經(jīng)濟(jì)利益的誘惑，侵害投資者權(quán)益的情況時(shí)有發(fā)生；二是這類交易場所一般通過交易規(guī)則限制投資者提取實(shí)物，鼓勵(lì)投資者頻繁交易，造成價(jià)格劇烈波動(dòng)，給投資者造成虧損風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)還使其承擔(dān)高額的手續(xù)費(fèi)負(fù)擔(dān)。因此，投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離這類違規(guī)交易。

十五、投資者懷疑交易場所或其分支機(jī)構(gòu)存在開展類期貨交易、操縱市場價(jià)格、挪用竊取交易保證金、限制客戶出入金、與客戶“對(duì)賭”等違規(guī)問題，應(yīng)當(dāng)?shù)侥睦锿对V舉報(bào)？

答：國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，其他交易場所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。如果投資者懷疑交易場所或其分支機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)問題，可以向交易場所或其分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)地省級(jí)人民政府反映問題，如果認(rèn)為其行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

十六、投資者認(rèn)為交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)向哪些單位投訴維權(quán)？

答：投資者認(rèn)為交易場所的會(huì)員、代理商侵害自己權(quán)利的,按照屬地管理原則，可向會(huì)員、代理商注冊(cè)地省級(jí)人民政府投訴維權(quán)。

實(shí)踐中，對(duì)交易場所會(huì)員、代理商的相關(guān)投訴，常常和交易場所本身的交易機(jī)制、交易規(guī)則、交易業(yè)務(wù)等密不可分，為進(jìn)一步查明交易場所是否違法，更好地維護(hù)投資者的合法權(quán)利，投資者也可向交易場所注冊(cè)地省級(jí)人民政府投訴維權(quán)。當(dāng)然如果針對(duì)會(huì)員、代理商的投訴和交易場所以及交易業(yè)務(wù)沒有關(guān)聯(lián)，可以根據(jù)問題類型選擇投訴維權(quán)機(jī)關(guān)。

如果投資者認(rèn)為會(huì)員、代理商的行為構(gòu)成犯罪，可攜相關(guān)證據(jù)材料向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

十七、投資者能否向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)認(rèn)定有關(guān)交易場所是否開展了非法期貨交易？

答：關(guān)于違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定的問題，國務(wù)院文件有明確規(guī)定。國發(fā)〔2011〕38號(hào)文件規(guī)定，地方交易場所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)日常監(jiān)管、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置。國函〔2012〕3號(hào)文件規(guī)定，省級(jí)人民政府、公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)對(duì)交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由中國證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見。。

為貫徹落實(shí)國務(wù)院文件的規(guī)定，明確中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)部職責(zé)分工和工作要求，保證出具性質(zhì)認(rèn)定意見的工作質(zhì)量，支持有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處違法證券期貨活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)于2013年底向各派出機(jī)構(gòu)印發(fā)了《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動(dòng)認(rèn)定有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2013〕111號(hào)）。

中國證監(jiān)會(huì)出具性質(zhì)認(rèn)定意見，本質(zhì)上是應(yīng)有權(quán)機(jī)關(guān)的請(qǐng)求，對(duì)其查處違法證券期貨活動(dòng)提供的專業(yè)支持。中國證監(jiān)會(huì)出具的意見，僅供有權(quán)機(jī)關(guān)參考，不能代替其依法作出的認(rèn)定結(jié)論。一項(xiàng)交易活動(dòng)是否違法，須由有權(quán)機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依法作出判斷。

如果投資者認(rèn)為某項(xiàng)交易活動(dòng)構(gòu)成非法期貨交易，應(yīng)向有權(quán)機(jī)關(guān)提出，請(qǐng)其調(diào)查處理，這樣才有利于依法有效地解決問題。

十八、一些交易場所宣傳自己是省政府批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收通過，能否說明這些交易場所更加可靠，我可以參與嗎？

答：國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定，各省級(jí)人民政府按照屬地管理原則，對(duì)本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓，并負(fù)責(zé)對(duì)整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各?。▍^(qū)、市）的清理整頓工作，不負(fù)責(zé)對(duì)具體交易場所進(jìn)行清理整頓和檢查驗(yàn)收。

判斷交易場所的交易是否可靠，從根本上取決于交易活動(dòng)、交易規(guī)則是否守法合規(guī)、監(jiān)管是否完備、風(fēng)險(xiǎn)是否可控，并非取決于審批機(jī)關(guān)。而且，經(jīng)過省級(jí)人民政府的集中清理整頓且驗(yàn)收通過，只能說明基于當(dāng)時(shí)的情況來看，該交易場所是依法合規(guī)的，后續(xù)仍需由省級(jí)人民政府做好日常監(jiān)管工作。實(shí)踐中，確有一些交易場所在通過清理整頓驗(yàn)收后“死灰復(fù)燃”，從事違規(guī)交易活動(dòng)。投資者選擇交易場所開展交易，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解交易品種、交易規(guī)則、監(jiān)管情況、風(fēng)險(xiǎn)大小，合理評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇交易場所參與相關(guān)交易活動(dòng)。

十九、投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，應(yīng)該從哪些方面注意保護(hù)自己的資金安全？

答：投資者投資相關(guān)交易產(chǎn)品，資金安全是首先要考慮的，要保護(hù)自身的資金安全，一是要選擇有權(quán)的政府機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所開展交易，不要到無任何部門批準(zhǔn)設(shè)立的“黑平臺(tái)”、“黑中介”參與交易；二是要認(rèn)真查看交易場所的交易規(guī)則、交易方式是否符合國發(fā)〔2011〕38號(hào)和國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，尤其是關(guān)注其是否采取了國家禁止的集中競價(jià)、做市商等交易方式；三要關(guān)注資金的存管保管制度，一般來說由正規(guī)的清算機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一清算的交易場所，資金安全不經(jīng)過交易場所，資金相對(duì)安全，如果沒有集中清算，至少保證資金的銀行第三方存管監(jiān)管制度（需要說明的是如果僅僅是資金保存在銀行，并不足以保證資金安全），如果沒有資金的第三方存管監(jiān)管制度，直接由交易場所的經(jīng)紀(jì)會(huì)員或者交易場所保存交易資金，投資者就應(yīng)當(dāng)對(duì)資金安全保持合理的懷疑；四是投資者需要安全保存自己的交易、資金賬戶的密碼，不要把密碼交給所謂的投資顧問、理財(cái)顧問保管，避免出現(xiàn)資金被竊取的現(xiàn)象發(fā)生，確保自身的資金安全；五是關(guān)注交易賬戶的資金情況，發(fā)現(xiàn)資金被騙取或者盜取的，要立即向公安機(jī)關(guān)和交易場所監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)案或者投訴。