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近日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《數(shù)字中國建設(shè)整體布局規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》），并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。

《規(guī)劃》指出，建設(shè)數(shù)字中國是數(shù)字時代推進中國式現(xiàn)代化的重要引擎，是構(gòu)筑國家競爭新優(yōu)勢的有力支撐。加快數(shù)字中國建設(shè)，對全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家、全面推進中華民族偉大復(fù)興具有重要意義和深遠(yuǎn)影響。

《規(guī)劃》強調(diào)，要堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想特別是習(xí)近平總書記關(guān)于網(wǎng)絡(luò)強國的重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局，著力推動高質(zhì)量發(fā)展，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，強化系統(tǒng)觀念和底線思維，加強整體布局，按照夯實基礎(chǔ)、賦能全局、強化能力、優(yōu)化環(huán)境的戰(zhàn)略路徑，全面提升數(shù)字中國建設(shè)的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性，促進數(shù)字經(jīng)濟和實體經(jīng)濟深度融合，以數(shù)字化驅(qū)動生產(chǎn)生活和治理方式變革，為以中國式現(xiàn)代化全面推進中華民族偉大復(fù)興注入強大動力。

《規(guī)劃》提出，到2025年，基本形成橫向打通、縱向貫通、協(xié)調(diào)有力的一體化推進格局，數(shù)字中國建設(shè)取得重要進展。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施高效聯(lián)通，數(shù)據(jù)資源規(guī)模和質(zhì)量加快提升，數(shù)據(jù)要素價值有效釋放，數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量效益大幅增強，政務(wù)數(shù)字化智能化水平明顯提升，數(shù)字文化建設(shè)躍上新臺階，數(shù)字社會精準(zhǔn)化普惠化便捷化取得顯著成效，數(shù)字生態(tài)文明建設(shè)取得積極進展，數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)重大突破，應(yīng)用創(chuàng)新全球領(lǐng)先，數(shù)字安全保障能力全面提升，數(shù)字治理體系更加完善，數(shù)字領(lǐng)域國際合作打開新局面。到2035年，數(shù)字化發(fā)展水平進入世界前列，數(shù)字中國建設(shè)取得重大成就。數(shù)字中國建設(shè)體系化布局更加科學(xué)完備，經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設(shè)各領(lǐng)域數(shù)字化發(fā)展更加協(xié)調(diào)充分，有力支撐全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家。

《規(guī)劃》明確，數(shù)字中國建設(shè)按照“2522”的整體框架進行布局，即夯實數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)資源體系“兩大基礎(chǔ)”，推進數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明建設(shè)“五位一體”深度融合，強化數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新體系和數(shù)字安全屏障“兩大能力”，優(yōu)化數(shù)字化發(fā)展國內(nèi)國際“兩個環(huán)境”。

《規(guī)劃》指出，要夯實數(shù)字中國建設(shè)基礎(chǔ)。一是打通數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施大動脈。加快5G網(wǎng)絡(luò)與千兆光網(wǎng)協(xié)同建設(shè)，深入推進IPv6規(guī)模部署和應(yīng)用，推進移動物聯(lián)網(wǎng)全面發(fā)展，大力推進北斗規(guī)模應(yīng)用。系統(tǒng)優(yōu)化算力基礎(chǔ)設(shè)施布局，促進東西部算力高效互補和協(xié)同聯(lián)動，引導(dǎo)通用數(shù)據(jù)中心、超算中心、智能計算中心、邊緣數(shù)據(jù)中心等合理梯次布局。整體提升應(yīng)用基礎(chǔ)設(shè)施水平，加強傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化、智能化改造。二是暢通數(shù)據(jù)資源大循環(huán)。構(gòu)建國家數(shù)據(jù)管理體制機制，健全各級數(shù)據(jù)統(tǒng)籌管理機構(gòu)。推動公共數(shù)據(jù)匯聚利用，建設(shè)公共衛(wèi)生、科技、教育等重要領(lǐng)域國家數(shù)據(jù)資源庫。釋放商業(yè)數(shù)據(jù)價值潛能，加快建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度，開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)計價研究，建立數(shù)據(jù)要素按價值貢獻參與分配機制。

《規(guī)劃》指出，要全面賦能經(jīng)濟社會發(fā)展。一是做強做優(yōu)做大數(shù)字經(jīng)濟。培育壯大數(shù)字經(jīng)濟核心產(chǎn)業(yè)，研究制定推動數(shù)字產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的措施，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。推動數(shù)字技術(shù)和實體經(jīng)濟深度融合，在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、金融、教育、醫(yī)療、交通、能源等重點領(lǐng)域，加快數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用。支持?jǐn)?shù)字企業(yè)發(fā)展壯大，健全大中小企業(yè)融通創(chuàng)新工作機制，發(fā)揮“綠燈”投資案例引導(dǎo)作用，推動平臺企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。二是發(fā)展高效協(xié)同的數(shù)字政務(wù)。加快制度規(guī)則創(chuàng)新，完善與數(shù)字政務(wù)建設(shè)相適應(yīng)的規(guī)章制度。強化數(shù)字化能力建設(shè)，促進信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)按需共享、業(yè)務(wù)高效協(xié)同。提升數(shù)字化服務(wù)水平，加快推進“一件事一次辦”，推進線上線下融合，加強和規(guī)范政務(wù)移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序管理。三是打造自信繁榮的數(shù)字文化。大力發(fā)展網(wǎng)絡(luò)文化，加強優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)文化產(chǎn)品供給，引導(dǎo)各類平臺和廣大網(wǎng)民創(chuàng)作生產(chǎn)積極健康、向上向善的網(wǎng)絡(luò)文化產(chǎn)品。推進文化數(shù)字化發(fā)展，深入實施國家文化數(shù)字化戰(zhàn)略，建設(shè)國家文化大數(shù)據(jù)體系，形成中華文化數(shù)據(jù)庫。提升數(shù)字文化服務(wù)能力，打造若干綜合性數(shù)字文化展示平臺，加快發(fā)展新型文化企業(yè)、文化業(yè)態(tài)、文化消費模式。四是構(gòu)建普惠便捷的數(shù)字社會。促進數(shù)字公共服務(wù)普惠化，大力實施國家教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動，完善國家智慧教育平臺，發(fā)展數(shù)字健康，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)診療和互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)院發(fā)展。推進數(shù)字社會治理精準(zhǔn)化，深入實施數(shù)字鄉(xiāng)村發(fā)展行動，以數(shù)字化賦能鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展、鄉(xiāng)村建設(shè)和鄉(xiāng)村治理。普及數(shù)字生活智能化，打造智慧便民生活圈、新型數(shù)字消費業(yè)態(tài)、面向未來的智能化沉浸式服務(wù)體驗。五是建設(shè)綠色智慧的數(shù)字生態(tài)文明。推動生態(tài)環(huán)境智慧治理，加快構(gòu)建智慧高效的生態(tài)環(huán)境信息化體系，運用數(shù)字技術(shù)推動山水林田湖草沙一體化保護和系統(tǒng)治理，完善自然資源三維立體“一張圖”和國土空間基礎(chǔ)信息平臺，構(gòu)建以數(shù)字孿生流域為核心的智慧水利體系。加快數(shù)字化綠色化協(xié)同轉(zhuǎn)型。倡導(dǎo)綠色智慧生活方式。

《規(guī)劃》指出，要強化數(shù)字中國關(guān)鍵能力。一是構(gòu)筑自立自強的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新體系。健全社會主義市場經(jīng)濟條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制，加強企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合。強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用。加強知識產(chǎn)權(quán)保護，健全知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配機制。二是筑牢可信可控的數(shù)字安全屏障。切實維護網(wǎng)絡(luò)安全，完善網(wǎng)絡(luò)安全法律法規(guī)和政策體系。增強數(shù)據(jù)安全保障能力，建立數(shù)據(jù)分類分級保護基礎(chǔ)制度，健全網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)監(jiān)測預(yù)警和應(yīng)急處置工作體系。

《規(guī)劃》指出，要優(yōu)化數(shù)字化發(fā)展環(huán)境。一是建設(shè)公平規(guī)范的數(shù)字治理生態(tài)。完善法律法規(guī)體系，加強立法統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定數(shù)字領(lǐng)域立法規(guī)劃，及時按程序調(diào)整不適應(yīng)數(shù)字化發(fā)展的法律制度。構(gòu)建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，編制數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)工作指南，加快制定修訂各行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)交叉融合發(fā)展等應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)。提升治理水平，健全網(wǎng)絡(luò)綜合治理體系，提升全方位多維度綜合治理能力，構(gòu)建科學(xué)、高效、有序的管網(wǎng)治網(wǎng)格局。凈化網(wǎng)絡(luò)空間，深入開展網(wǎng)絡(luò)生態(tài)治理工作，推進“清朗”、“凈網(wǎng)”系列專項行動，創(chuàng)新推進網(wǎng)絡(luò)文明建設(shè)。二是構(gòu)建開放共贏的數(shù)字領(lǐng)域國際合作格局。統(tǒng)籌謀劃數(shù)字領(lǐng)域國際合作，建立多層面協(xié)同、多平臺支撐、多主體參與的數(shù)字領(lǐng)域國際交流合作體系，高質(zhì)量共建“數(shù)字絲綢之路”，積極發(fā)展“絲路電商”。拓展數(shù)字領(lǐng)域國際合作空間，積極參與聯(lián)合國、世界貿(mào)易組織、二十國集團、亞太經(jīng)合組織、金磚國家、上合組織等多邊框架下的數(shù)字領(lǐng)域合作平臺，高質(zhì)量搭建數(shù)字領(lǐng)域開放合作新平臺，積極參與數(shù)據(jù)跨境流動等相關(guān)國際規(guī)則構(gòu)建。

《規(guī)劃》強調(diào)，要加強整體謀劃、統(tǒng)籌推進，把各項任務(wù)落到實處。一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)。堅持和加強黨對數(shù)字中國建設(shè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，在黨中央集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會加強對數(shù)字中國建設(shè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、整體推進、督促落實。充分發(fā)揮地方黨委網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會作用，健全議事協(xié)調(diào)機制，將數(shù)字化發(fā)展擺在本地區(qū)工作重要位置，切實落實責(zé)任。各有關(guān)部門按照職責(zé)分工，完善政策措施，強化資源整合和力量協(xié)同，形成工作合力。二是健全體制機制。建立健全數(shù)字中國建設(shè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，及時研究解決數(shù)字化發(fā)展重大問題，推動跨部門協(xié)同和上下聯(lián)動，抓好重大任務(wù)和重大工程的督促落實。開展數(shù)字中國發(fā)展監(jiān)測評估。將數(shù)字中國建設(shè)工作情況作為對有關(guān)黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價的參考。三是保障資金投入。創(chuàng)新資金扶持方式，加強對各類資金的統(tǒng)籌引導(dǎo)。發(fā)揮國家產(chǎn)融合作平臺等作用，引導(dǎo)金融資源支持?jǐn)?shù)字化發(fā)展。鼓勵引導(dǎo)資本規(guī)范參與數(shù)字中國建設(shè)，構(gòu)建社會資本有效參與的投融資體系。四是強化人才支撐。增強領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員數(shù)字思維、數(shù)字認(rèn)知、數(shù)字技能。統(tǒng)籌布局一批數(shù)字領(lǐng)域?qū)W科專業(yè)點，培養(yǎng)創(chuàng)新型、應(yīng)用型、復(fù)合型人才。構(gòu)建覆蓋全民、城鄉(xiāng)融合的數(shù)字素養(yǎng)與技能發(fā)展培育體系。五是營造良好氛圍。推動高等學(xué)校、研究機構(gòu)、企業(yè)等共同參與數(shù)字中國建設(shè)，建立一批數(shù)字中國研究基地。統(tǒng)籌開展數(shù)字中國建設(shè)綜合試點工作，綜合集成推進改革試驗。辦好數(shù)字中國建設(shè)峰會等重大活動，舉辦數(shù)字領(lǐng)域高規(guī)格國內(nèi)國際系列賽事，推動數(shù)字化理念深入人心，營造全社會共同關(guān)注、積極參與數(shù)字中國建設(shè)的良好氛圍。

近日，中國人民銀行會同市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）?！兑?guī)劃》依據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》制定，明確“十四五”時期統(tǒng)籌推進金融標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的指導(dǎo)思想、基本原則、主要目標(biāo)、重點任務(wù)和保障措施。

《規(guī)劃》以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，堅持以人民為中心，堅定不移貫徹新發(fā)展理念，以支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為主題，以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，以維護國家金融安全為底線，推動標(biāo)準(zhǔn)化與金融業(yè)重點領(lǐng)域深度融合，支持健全現(xiàn)代金融體系，融入和服務(wù)以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。

《規(guī)劃》提出，到2025年，與現(xiàn)代金融體系相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)體系基本建成，金融標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)濟效益、社會效益、質(zhì)量效益和生態(tài)效益充分顯現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)化支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的地位和作用更加凸顯。展望2035年，科學(xué)適用、結(jié)構(gòu)合理、開放兼容、國際接軌的金融標(biāo)準(zhǔn)體系更加健全，市場驅(qū)動、政府引導(dǎo)、企業(yè)為主、社會參與、開放融合的金融標(biāo)準(zhǔn)化工作格局全面形成，標(biāo)準(zhǔn)化成為支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。

《規(guī)劃》明確七個方面的重點。一是標(biāo)準(zhǔn)化輔助現(xiàn)代金融管理。完善金融風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)，健全金融業(yè)綜合統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，推進金融消費者保護標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，加強標(biāo)準(zhǔn)對金融監(jiān)管的支持。二是標(biāo)準(zhǔn)化助力健全金融市場體系。完善金融基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)，深入推進證券期貨標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，加大黃金市場標(biāo)準(zhǔn)供給，拓展升級保險市場標(biāo)準(zhǔn)。三是標(biāo)準(zhǔn)化支撐金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。加快完善綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系，有效推進普惠金融標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，加強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈金融標(biāo)準(zhǔn)保障。四是標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)金融業(yè)數(shù)字生態(tài)建設(shè)。穩(wěn)步推進金融科技標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，系統(tǒng)完善金融數(shù)據(jù)要素標(biāo)準(zhǔn)，健全金融信息基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)，強化金融網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)防護，推進金融業(yè)信息化核心技術(shù)安全可控標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。五是深化金融標(biāo)準(zhǔn)化高水平開放。加快先進金融國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，積極參與金融國際標(biāo)準(zhǔn)化活動。六是推動金融標(biāo)準(zhǔn)化改革創(chuàng)新。優(yōu)化金融標(biāo)準(zhǔn)供給結(jié)構(gòu)，強化金融標(biāo)準(zhǔn)實施應(yīng)用，培育金融標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)業(yè)，推動金融標(biāo)準(zhǔn)檢測認(rèn)證協(xié)同發(fā)展。七是夯實金融標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化金融標(biāo)準(zhǔn)化運行機制，提升金融機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化能力，推動金融標(biāo)準(zhǔn)化工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型，加強金融標(biāo)準(zhǔn)化人才隊伍建設(shè)。

《規(guī)劃》提出加強組織領(lǐng)導(dǎo)、完善實施機制、強化宣傳交流等保障措施，確保各項目標(biāo)任務(wù)落到實處。

各市人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

《安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實。

安徽省人民政府辦公廳

2019年8月20日

安徽省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法

 第一條   為規(guī)范交易場所經(jīng)營行為，加強交易場所監(jiān)督管理，保障市場參與者合法權(quán)益，切實防范風(fēng)險，促進交易場所健康發(fā)展，服務(wù)實體經(jīng)濟，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）等文件規(guī)定，制定本辦法。

 第二條   本辦法所稱交易場所，是指在安徽省內(nèi)經(jīng)省人民政府（以下簡稱“省政府”）批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類交易、商品現(xiàn)貨類交易的各類交易場所，包括外省交易場所在我省設(shè)立的分支機構(gòu)，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所，也不包括由國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所。

? 權(quán)益類交易是指從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)、金融資產(chǎn)權(quán)益等交易的活動。

省外交易場所在我省設(shè)立分支機構(gòu)，適用本辦法。

 第三條   安徽省清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議（以下簡稱“省聯(lián)席會議”）加強對全省交易場所監(jiān)督管理、風(fēng)險處置等工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)研究制定交易場所監(jiān)督管理制度，建立全省交易場所運行監(jiān)測體系，研究制定交易場所發(fā)展規(guī)劃，貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱“部際聯(lián)席會議”）及辦公室的工作部署，指導(dǎo)監(jiān)督省相關(guān)行業(yè)主管部門和各設(shè)區(qū)市政府落實交易場所行業(yè)與日常管理責(zé)任。省聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)日常工作。

各設(shè)區(qū)市政府指定相關(guān)部門作為交易場所的日常監(jiān)管部門，按照屬地管理原則負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)交易場所的日常監(jiān)督管理工作，履行交易場所風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)。

 第四條   未經(jīng)省政府審批，任何單位或個人均不得設(shè)立交易場所，組織開展或變相組織開展交易活動。未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所由相關(guān)部門依法依規(guī)予以查處。

 第五條   交易場所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營，遵循公開、公平、公正的原則，履行市場主體責(zé)任，自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，維護市場秩序和社會穩(wěn)定。

 第六條   省政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)支撐條件相協(xié)調(diào)。原則上一類交易場所只批設(shè)一家，不設(shè)立與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種。

 第七條   新設(shè)交易場所，應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》有關(guān)規(guī)定，采取公司制組織形式，并具備以下條件：

（一）省相關(guān)行業(yè)主管部門規(guī)定的注冊資本、實繳資本、出資來源和股本結(jié)構(gòu)；

（二）符合省相關(guān)行業(yè)主管部門規(guī)定條件（包括但不限于注冊資本、行業(yè)背景、資產(chǎn)情況等）的主發(fā)起人、控股股東、其他法人股東或自然人股東；

（三）具備符合交易場所經(jīng)營和風(fēng)險控制所需的各類規(guī)章制度，包括但不限于交易規(guī)則、交易方式、價格形成機制、風(fēng)險控制制度、風(fēng)險處置預(yù)案、交易風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、客戶資金第三方存管制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等；

（四）具備健全的組織機構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施；

（五）符合國家規(guī)定的其他審慎性條件。

 第八條   發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場所，應(yīng)向擬設(shè)立交易場所注冊地的設(shè)區(qū)市政府提出書面申請，由設(shè)區(qū)市政府報省政府批準(zhǔn)。省聯(lián)席會議辦公室牽頭會商省相關(guān)部門，向省政府提出辦理意見。新設(shè)立交易場所名稱中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)設(shè)立前，應(yīng)征求并取得部際聯(lián)席會議的書面同意。

 第九條   在交易場所整合工作尚未完成前，全省不新設(shè)交易場所（包括各類交易中心、交易市場以及其他帶有交易功能的機構(gòu)）；確有必要新設(shè)交易場所的，應(yīng)符合全省交易場所整體規(guī)劃，并事先取得部際聯(lián)席會議的書面同意。

 第十條   交易場所原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)，開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，須按以下要求進行：

（一）本省交易場所在省內(nèi)、省外設(shè)立分支機構(gòu)，按照新設(shè)交易場所程序和標(biāo)準(zhǔn)報省政府批準(zhǔn)；

（二）省外交易場所在我省設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持所在地省級政府?dāng)M設(shè)分支機構(gòu)的批準(zhǔn)文件，按照新設(shè)交易場所程序和條件報省政府批準(zhǔn)。

 第十一條   主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場所（包括營業(yè)性分支機構(gòu)，下同）的批準(zhǔn)籌建文件開展籌建工作，籌建完成后，向設(shè)區(qū)市政府提交開業(yè)申請材料申請開業(yè)。設(shè)區(qū)市政府對其進行初步驗收，報省聯(lián)席會議辦公室，經(jīng)省聯(lián)席會議辦公室會同省相關(guān)行業(yè)主管部門驗收，報省政府批準(zhǔn)后，由省聯(lián)席會議辦公室出具開業(yè)批復(fù)。驗收不合規(guī)的，可給予一次整改驗收機會，整改時間最長不超過3個月。

 第十二條   獲準(zhǔn)籌建的交易場所，應(yīng)當(dāng)自省政府批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。未能按期完成籌建的，主發(fā)起人可向設(shè)區(qū)市政府申請籌建延期，籌建延期不得超過一次，籌建延期的最長期限為3個月?；I建逾期未獲準(zhǔn)開業(yè)的，批準(zhǔn)籌建的相關(guān)文件失效。

 第十三條   主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府關(guān)于交易場所的批準(zhǔn)設(shè)立文件，到公司登記機關(guān)辦理交易場所的設(shè)立登記。開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機關(guān)注銷營業(yè)執(zhí)照。

 第十四條   交易場所發(fā)生下列變更事項的，需經(jīng)省政府同意后，向公司登記機關(guān)申請變更登記或備案，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：

（一）變更企業(yè)名稱、主要股東或組織形式；

（二）變更交易模式。

 第十五條   交易場所發(fā)生下列變更事項的，需經(jīng)日常監(jiān)管部門同意后，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：

（一）變更營業(yè)場所、注冊資本、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）新增交易品種、經(jīng)營范圍；

（三）增加或變更資金存管銀行；

（四）變更交易信息系統(tǒng)。

交易場所有下列變更事項之一的，應(yīng)當(dāng)在事項發(fā)生后10個工作日內(nèi)報日常監(jiān)管部門備案，并抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：

（一）修改公司章程；

（二）變更修改交易資金管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險控制制度等內(nèi)部管理制度；

（三）董事、監(jiān)事及高級管理人員的任免和變更；

（四）注銷分支機構(gòu)；

（五）取得其他許可或備案資質(zhì)；

（六）按照審慎性原則規(guī)定的其他事項。

交易場所名稱與經(jīng)營范圍要名實相符，不得隨意變更。交易場所注冊地、實際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地應(yīng)保持一致。

 第十六條   交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個月向日常監(jiān)管部門報告，并及時通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。日常監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對其制定的退出方案進行審查，并向社會公示后，按程序報省政府批準(zhǔn)。

交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)?shù)焦镜怯洐C關(guān)申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。

交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進行破產(chǎn)清算。

 第十七條   交易場所及其分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：

（一）不得向不特定對象發(fā)行產(chǎn)品，不得采用廣告、公告、廣播、推介會、公開勸誘等公開或者變相公開方式發(fā)行產(chǎn)品；

（二）未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，不得開展信貸、證券、保險等金融產(chǎn)品交易。以上金融產(chǎn)品包括中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險資產(chǎn)等；

（三）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

（四）不得采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；

（五）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；

（六）權(quán)益持有人累計不得超過200人，不得將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻，變相突破200人界限；

（七）不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（八）不得開展現(xiàn)貨連續(xù)（延期）交易，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展黃金、白銀、石油、郵幣卡等交易；

（九）向投資者披露的信息不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（十）不得挪用或變相挪用投資者資金；

（十一）不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐誤導(dǎo)；

（十二）不得開展融資融貨交易；

（十三）法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項。

 第十八條   交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交割（交收）期限，交易方式和流程，風(fēng)險控制，交易標(biāo)的交割（交收）、資金清算規(guī)則，交易糾紛解決機制，交易費用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式，交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則，其他異常處理、差錯處理機制等事項。

 第十九條   交易場所原則上不得發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)；確需發(fā)展的，應(yīng)比照分支機構(gòu)按程序報省政府批準(zhǔn)。

 第二十條   交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，制定風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險防范、風(fēng)險處置等風(fēng)險防控制度，制定風(fēng)險處置和應(yīng)急預(yù)案。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，應(yīng)及時采取措施并向日常監(jiān)管部門報告，同時抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門。

 第二十一條   交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，明確信息披露義務(wù)人范圍和披露信息的內(nèi)容、方式、對象、頻率等事項。交易場所應(yīng)在官方網(wǎng)站披露主要制度、交易品種、交易規(guī)則、交易行情等市場信息以及經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件等內(nèi)容。交易場所應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)信息披露工作，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

交易場所分支機構(gòu)、會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及官方網(wǎng)站顯著位置進行公示。

 第二十二條   在發(fā)生下列重大事項時，交易場所應(yīng)在24小時內(nèi)向日常監(jiān)管部門報告，說明事件起因、目前狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。日常監(jiān)管部門應(yīng)將重大事項及處置情況及時報告設(shè)區(qū)市政府、省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門：

（一）交易場所或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強制措施；

（二）交易場所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險；

（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營有較大影響的訴訟；

（四）對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；

（五）其他重大事項。

 第二十三條   交易場所應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，向日常監(jiān)管部門報送月度交易數(shù)據(jù)；自每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送季度工作報告；每年4月30日前，報送上年度工作報告和經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上年度財務(wù)報告，以上數(shù)據(jù)及報告同時抄送省聯(lián)席會議辦公室和省相關(guān)行業(yè)主管部門。

交易場所報送和提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

 第二十四條   交易場所交易信息系統(tǒng)應(yīng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管的要求，方可正式上線運行。交易系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)安全保護和數(shù)據(jù)備份措施，及時向日常監(jiān)管部門提供符合要求的監(jiān)管數(shù)據(jù)信息。

 第二十五條   交易場所應(yīng)當(dāng)建立交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)等資料檔案管理制度。檔案保管期不得少于20年。

 第二十六條   交易場所不得對外（包括股東）提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押等，不得進行與其主營業(yè)務(wù)無關(guān)的對外投資活動。

 第二十七條   交易場所應(yīng)建立合格投資者審查制度，明確合格投資者準(zhǔn)入條件。合格投資者應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且具備一定條件的法人機構(gòu)、合伙企業(yè)、金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃，以及具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于50萬元人民幣的自然人。合格投資者為自然人的，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）為具備法律法規(guī)規(guī)定的完全行為能力的中國境內(nèi)自然人；

（二）具備與投資產(chǎn)品相匹配的風(fēng)險承受能力。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

 第二十八條   交易場所應(yīng)當(dāng)為所有市場參與者提供平等、透明的交易環(huán)境，做好向各市場參與者的信息披露和風(fēng)險提示工作，不得侵害投資者合法利益。

 第二十九條   交易場所對交易過程中獲取的交易各方信息應(yīng)當(dāng)保密，未經(jīng)授權(quán)不得向任何其他方披露，亦不得用于與交易無關(guān)的其他用途。

 第三十條   省相關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)按照行業(yè)歸口管理原則，加強交易場所業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。省聯(lián)席會議發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，加強對省相關(guān)行業(yè)主管部門有關(guān)交易場所監(jiān)管的督促指導(dǎo)：

（一）省宣傳文化等部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)對文化類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（二）省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對用能權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（三）省科技廳負(fù)責(zé)對科技資源、知識產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（四）省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負(fù)責(zé)對農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（五）省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)對排污權(quán)、碳排放權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（六）省商務(wù)廳負(fù)責(zé)對大宗商品現(xiàn)貨類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（七）省國資委負(fù)責(zé)對省屬國有產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（八）省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對股權(quán)、金融資產(chǎn)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（九）省林業(yè)局負(fù)責(zé)對林權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)管。

（十）其他新設(shè)立類別交易場所，按照職能職責(zé)由省相關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。

 第三十一條   網(wǎng)信、通信管理部門依法依規(guī)關(guān)停未經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所網(wǎng)站及“微盤”交易平臺；市場監(jiān)管部門依法依規(guī)對各類交易場所進行注冊登記管理，依法配合行業(yè)主管部門加強對各類交易場所經(jīng)營行為的監(jiān)督管理；公安部門依法依規(guī)對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊；國務(wù)院金融管理部門駐皖機構(gòu)依法依規(guī)做好交易場所清理整頓各項工作。證券監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對利用各類交易場所從事非法期貨業(yè)務(wù)的行為進行查處，構(gòu)成犯罪的，移交公安機關(guān)立案偵查。

 第三十二條   設(shè)區(qū)市政府應(yīng)研究制定交易場所風(fēng)險處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行對本地區(qū)交易場所風(fēng)險處置職責(zé)。

 第三十三條   交易場所日常監(jiān)管部門可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查、受理舉報投訴等方式，對交易場所進行監(jiān)督管理，必要時可委托第三方機構(gòu)對風(fēng)險隱患較大的交易場所開展獨立審計評估，掌握風(fēng)險情況并提出處置建議。

日常監(jiān)管部門有權(quán)依法依規(guī)采取下列措施，對交易場所的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督檢查：

（一）要求交易場所營運機構(gòu)定期或不定期報送有關(guān)資料；

（二）詢問交易場所的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料； 

（四）監(jiān)管部門認(rèn)為必要的其他措施。

 第三十四條   交易場所應(yīng)當(dāng)實行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實維護客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在本省經(jīng)營的銀行業(yè)金融機構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。

交易場所應(yīng)當(dāng)實行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。

交易場所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項，以監(jiān)督協(xié)議的形式作出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場所不得借用銀行信用進行經(jīng)營和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。

鼓勵交易場所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺。

 第三十五條   交易場所違反有關(guān)規(guī)定的，日常監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由省政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

 第三十六條   根據(jù)全省交易場所數(shù)量規(guī)模、結(jié)構(gòu)布局和區(qū)域分布，由省聯(lián)席會議研究制定全省交易場所整體規(guī)劃，并報省政府批準(zhǔn)。

 第三十七條   各設(shè)區(qū)市政府和省相關(guān)行業(yè)主管部門可以根據(jù)本辦法制定交易場所監(jiān)督管理的實施細(xì)則。

 第三十八條   本辦法自公布之日起施行，我省各級政府及有關(guān)部門已出臺的交易場所相關(guān)規(guī)定一律廢止。如國家出臺交易場所新的規(guī)定，從其規(guī)定。

（來源：安徽省人民政府辦公廳）

近日，中國人民銀行印發(fā)《金融科技（FinTech）發(fā)展規(guī)劃（2019-2021年）》（以下簡稱《規(guī)劃》），明確提出未來三年金融科技工作的指導(dǎo)思想、基本原則、發(fā)展目標(biāo)、重點任務(wù)和保障措施。

　　《規(guī)劃》指出，金融科技是技術(shù)驅(qū)動的金融創(chuàng)新。金融業(yè)要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大精神，按照全國金融工作會議要求，秉持“守正創(chuàng)新、安全可控、普惠民生、開放共贏”的基本原則，充分發(fā)揮金融科技賦能作用，推動我國金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　《規(guī)劃》提出，到2021年，建立健全我國金融科技發(fā)展的“四梁八柱”，進一步增強金融業(yè)科技應(yīng)用能力，實現(xiàn)金融與科技深度融合、協(xié)調(diào)發(fā)展，明顯增強人民群眾對數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化金融產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度，推動我國金融科技發(fā)展居于國際領(lǐng)先水平，實現(xiàn)金融科技應(yīng)用先進可控、金融服務(wù)能力穩(wěn)步增強、金融風(fēng)控水平明顯提高、金融監(jiān)管效能持續(xù)提升、金融科技支撐不斷完善、金融科技產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展。

　　《規(guī)劃》確定了六方面重點任務(wù)。一是加強金融科技戰(zhàn)略部署，從長遠(yuǎn)視角加強頂層設(shè)計，把握金融科技發(fā)展態(tài)勢，做好統(tǒng)籌規(guī)劃、體制機制優(yōu)化、人才隊伍建設(shè)等工作。二是強化金融科技合理應(yīng)用，以重點突破帶動全局發(fā)展，規(guī)范關(guān)鍵共性技術(shù)的選型、能力建設(shè)、應(yīng)用場景以及安全管控，全面提升金融科技應(yīng)用水平，將金融科技打造成為金融高質(zhì)量發(fā)展的“新引擎”。三是賦能金融服務(wù)提質(zhì)增效，合理運用金融科技手段豐富服務(wù)渠道、完善產(chǎn)品供給、降低服務(wù)成本、優(yōu)化融資服務(wù)，提升金融服務(wù)質(zhì)量與效率，使金融科技創(chuàng)新成果更好地惠及百姓民生，推動實體經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展。四是增強金融風(fēng)險技防能力，正確處理安全與發(fā)展的關(guān)系，運用金融科技提升跨市場、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域金融風(fēng)險的識別、預(yù)警和處置能力，加強網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險管控和金融信息保護，做好新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險防范，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。五是強化金融科技監(jiān)管，建立健全監(jiān)管基本規(guī)則體系，加快推進監(jiān)管基本規(guī)則擬訂、監(jiān)測分析和評估工作，探索金融科技創(chuàng)新管理機制，服務(wù)金融業(yè)綜合統(tǒng)計，增強金融監(jiān)管的專業(yè)性、統(tǒng)一性和穿透性。六是夯實金融科技基礎(chǔ)支撐，持續(xù)完善金融科技產(chǎn)業(yè)生態(tài)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)治理體系，從技術(shù)攻關(guān)、法規(guī)建設(shè)、信用服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、消費者保護等方面支撐金融科技健康有序發(fā)展。

（來源：人民銀行）

近日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的指導(dǎo)意見》（清整辦函〔2019〕131號）?！吨笇?dǎo)意見》明確了大力推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展的若干政策意見，是繼國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令【第132號】）之后，又一份推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。

《指導(dǎo)意見》稱，區(qū)域性股權(quán)市場逐步走上了規(guī)范發(fā)展的道路，歷史問題得到基本解決，基礎(chǔ)制度不斷健全，業(yè)務(wù)風(fēng)險總體可控，服務(wù)支持了一大批民營企業(yè)和小微企業(yè)，但功能發(fā)揮還不充分，仍存在一些風(fēng)險隱患。為此，《指導(dǎo)意見》從準(zhǔn)確把握市場發(fā)展定位、嚴(yán)格實施分類分層管理、做實做精股權(quán)融資業(yè)務(wù)等十個方面提出了進一步促進區(qū)域性股權(quán)市場健康發(fā)展的具體要求。

一、準(zhǔn)確把握市場發(fā)展定位

區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場體系的重要組成部分，區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)要立足本省級行政區(qū)域開展業(yè)務(wù)，不得跨省級行政區(qū)域經(jīng)營，不得在省外設(shè)立分支機構(gòu)，不得公開或變相公開發(fā)行證券；作為省級行政區(qū)域（含計劃單列市）內(nèi)唯一的地方性證券交易場所，要堅持高質(zhì)量發(fā)展理念，強化品牌信用意識，做到持續(xù)合規(guī)運營，穩(wěn)步擴大市場覆蓋面和影響力；要認(rèn)真開展掛牌公司的篩選和審核，形成掛牌公司進退有序的良好機制，做好精細(xì)化分層管理，不要盲目追求數(shù)量規(guī)模，堅決避免良莠不分、魚龍混雜；要加強自律管理，完善自律管理規(guī)則。對于市場參與者的違法違規(guī)行為，堅決采取自律管理措施，并按規(guī)定報告地方金融監(jiān)管部門和證監(jiān)局。

區(qū)域性股權(quán)市場是多層次資本市場的塔基，也是地方重要的金融基礎(chǔ)設(shè)施，是促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的有力抓手。支持區(qū)域性股權(quán)市場集聚地方金融要素，建設(shè)以股權(quán)融資為核心的綜合金融服務(wù)平臺，為中小微企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、融資轉(zhuǎn)讓、財務(wù)顧問、信息咨詢、管理培訓(xùn)、路演宣傳、培育孵化等一攬子服務(wù)。鼓勵地方上市后備企業(yè)到區(qū)域性股權(quán)市場掛牌進行規(guī)范培育，鼓勵符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場掛牌公司到新三板掛牌或證券交易所上市。

二、嚴(yán)格實施分類分層管理

區(qū)域性股權(quán)市場可根據(jù)企業(yè)資質(zhì)類型和自身意愿為企業(yè)提供掛牌、展示、純托管等不同類別的服務(wù)，運營機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》和本意見規(guī)定明確相應(yīng)的條件和要求，嚴(yán)格區(qū)分掛牌、展示、純托管等服務(wù)類型。運營機構(gòu)可制定具體標(biāo)準(zhǔn)，對不同資質(zhì)的掛牌企業(yè)實施分層管理，按不同層級實施差異化的信息披露，運營機構(gòu)要向企業(yè)明示掛牌、展示、純托管等服務(wù)的不同條件要求以及有關(guān)的權(quán)力義務(wù)，不得誤導(dǎo)企業(yè)掛牌。

根據(jù)《辦法》規(guī)定，掛牌公司除要符合第十六條的條件外，還應(yīng)滿足第二十條、二十二條、二十五條有關(guān)股權(quán)集中登記托管、實時公布價格行情、履行持續(xù)信息披露義務(wù)等要求。區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)建立退出機制，明確摘牌條件和程序，對于嚴(yán)重違法違規(guī)和不符合掛牌條件的企業(yè)，及時進行摘牌。區(qū)域性股權(quán)市場已掛牌公司應(yīng)在2019年底前完成股權(quán)登記托管，有限責(zé)任公司參照掛牌的應(yīng)符合上述規(guī)定條件和要求，否則轉(zhuǎn)為展示企業(yè)或純托管企業(yè)或者作摘牌處理。

展示企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場公示基本信息，可發(fā)布一次性融資或轉(zhuǎn)讓信息。異地展示企業(yè)須在注冊地區(qū)域性股權(quán)市場登記托管股權(quán)，異地展示時間不得超過12個月，超過期限的應(yīng)報經(jīng)企業(yè)注冊地省級地方金融監(jiān)管部門同意。

純托管企業(yè)僅在區(qū)域性股權(quán)市場進行股份或股權(quán)登記存管，不掛牌、不展示、不發(fā)布融資或轉(zhuǎn)讓信息，運營機構(gòu)可以為其提供股權(quán)過戶服務(wù)。純托管企業(yè)應(yīng)是注冊在本省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，股東可以不受200人的限制。從全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)摘牌的公司，可在注冊地區(qū)域性股權(quán)市場進行股份登記托管，符合區(qū)域性股權(quán)市場掛牌條件的可以在當(dāng)?shù)貟炫啤?/span>

三、做實做精股權(quán)融資業(yè)務(wù)

股權(quán)融資業(yè)務(wù)是區(qū)域性股權(quán)市場的核心業(yè)務(wù)。區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展股權(quán)融資符合金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，有利于提高直接融資比重，降低企業(yè)杠桿率水平。我國中小微企業(yè)數(shù)量眾多，社會上存在大量的股權(quán)融資需求，但由于監(jiān)管不到位等原因，虛假宣傳、跟風(fēng)投資、估值過高、退出渠道不暢等問題大量存在，有的甚至以兜售“原始股”為名實施詐騙和非法集資。支持運營機構(gòu)充分發(fā)揮交易場所的制度、業(yè)務(wù)和監(jiān)管優(yōu)勢，不斷提高信息搜集、估值定價、銷售交易、登記托管、財務(wù)顧問等方面的服務(wù)能力，有重點地將場外優(yōu)質(zhì)企業(yè)的A輪、B輪、C輪等私募股權(quán)融資引導(dǎo)至區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范進行，鼓勵在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌的有限責(zé)任公司增資改制為股份有限公司，在此過程中運營機構(gòu)要做好改制顧問和融資配套服務(wù)。

四、平穩(wěn)開展交易轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

區(qū)域性股權(quán)市場的發(fā)行融資和交易轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相互聯(lián)系、相互促進。沒有二級市場提供的流動性，股權(quán)價值將不能充分發(fā)現(xiàn)，市場融資功能將難以發(fā)揮。《辦法》明確，除區(qū)域性股權(quán)市場外，地方其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。省級行政區(qū)域內(nèi)其他交易場所違規(guī)開展證券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時叫停并組織清理。運營機構(gòu)要加強交易轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立規(guī)范的信息披露、行情發(fā)布、價值評估、交易促成、單向競價等制度，積極引入機構(gòu)投資者，提供便捷的交易服務(wù)，逐步形成良好的市場生態(tài)，為省級行政區(qū)域內(nèi)國有股份、債轉(zhuǎn)股等各類股權(quán)資產(chǎn)進場交易提供必要的基礎(chǔ)條件，支持區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)揮信息集中、資本集聚和專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢，為國有企業(yè)混合所有制改革、市場化債轉(zhuǎn)股提供服務(wù)，促進國有企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，國有股權(quán)形成市場化價格，推動國有資產(chǎn)保值增值。

五、規(guī)范發(fā)展可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)

地方金融監(jiān)管部門要督促區(qū)域性股權(quán)市場制定完善的可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)規(guī)則，對可轉(zhuǎn)債發(fā)行人的資質(zhì)條件、信息披露、募集資金用途、募集資金托管、償還保障、轉(zhuǎn)股安排、審核要求、風(fēng)險處置等事項作出明確規(guī)定，建立完善可轉(zhuǎn)債發(fā)行負(fù)面清單，合理安排發(fā)行規(guī)模。

除《辦法》第十一條規(guī)定的條件外，區(qū)域性股權(quán)市場可轉(zhuǎn)債發(fā)行人原則上應(yīng)為生產(chǎn)經(jīng)營性公司，單一法人主體，且能提供至少一個完整會計年度經(jīng)審計的財務(wù)會計報告。募集資金應(yīng)用于自身生產(chǎn)經(jīng)營需要，不得將所募資金轉(zhuǎn)借他人。

發(fā)行人設(shè)置的轉(zhuǎn)股條件應(yīng)明確轉(zhuǎn)股定價和轉(zhuǎn)股方式等信息，轉(zhuǎn)股申報期和轉(zhuǎn)股價格合理，轉(zhuǎn)股路徑具備可操作性，不得將轉(zhuǎn)股對象設(shè)置為發(fā)行人之外的公司，發(fā)行方案應(yīng)符合《公司法》的有關(guān)規(guī)定。

六、認(rèn)真做好登記托管服務(wù)

登記托管業(yè)務(wù)是區(qū)域性股權(quán)市場的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，運營機構(gòu)是省級行政區(qū)域內(nèi)的證券登記托管機構(gòu)。區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)建立健全登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則和操作規(guī)程，配備熟悉證券登記托管法律法規(guī)和實務(wù)操作的人員。辦理登記托管業(yè)務(wù)時應(yīng)采取走訪、訪談、公證、律師見證等措施保證公司證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，并注意工作留痕，凡通過盡職調(diào)查形成的工作記錄，由運營機構(gòu)工作人員和相關(guān)當(dāng)事人簽字確認(rèn)。區(qū)域性股權(quán)市場為登記托管的股份有限公司出具股份登記托管情況證明的，運營機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

登記托管企業(yè)的覆蓋面和質(zhì)量直接關(guān)系到區(qū)域性股權(quán)市場的生態(tài)體系培育。運營機構(gòu)要積極拓展登記托管的企業(yè)種類和范圍，為轄區(qū)內(nèi)未上市商業(yè)銀行、保險公司等金融證券機構(gòu)提供良好的股權(quán)登記托管服務(wù)。省級人民政府可出臺文件進一步明確區(qū)域性股權(quán)市場股份登記托管的職責(zé)效力，支持其開展省級行政區(qū)域內(nèi)除上市公司或新三板掛牌公司外所有股份有限公司的股份集中登記托管。

七、積極發(fā)展合格投資者

為保護投資者合法權(quán)益，區(qū)域性股權(quán)市場實行投資者適當(dāng)性制度，《辦法》規(guī)定了區(qū)域性股權(quán)市場合格投資者的條件和類型。運營機構(gòu)要及時清理存量不合格投資者，清理完成前不得允許其認(rèn)購和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或賣出；違反規(guī)定的，地方金融監(jiān)管部門要嚴(yán)肅處理。要嚴(yán)格管理開戶機構(gòu)，建立完善證券賬戶管理制度，采集完整的投資者證券賬戶信息，確保新開戶投資者材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，妥善保存證券賬戶業(yè)務(wù)資料。區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)可以委托證券公司為合格投資者開立證券賬戶。

一定數(shù)量的合格投資者是區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)揮融資和交易功能的前提，缺乏合格投資者則市場的融資和交易功能將無從發(fā)揮。區(qū)域性股權(quán)市場要通過提供優(yōu)質(zhì)的股權(quán)、可轉(zhuǎn)債等產(chǎn)品，吸引社會上各種類型的合格投資者參與。同時，運營機構(gòu)還可發(fā)揮股東等資源優(yōu)勢，加強同當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行、證券公司、私募基金等機構(gòu)的聯(lián)系合作，積極開發(fā)合格投資者，為市場融資功能發(fā)揮打好基礎(chǔ)。

八、全面落實監(jiān)管責(zé)任

地方金融監(jiān)管部門要配備專門的監(jiān)管力量，每年至少組織一次全面或?qū)ｍ棳F(xiàn)場檢查，及時處置發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險。各證監(jiān)局應(yīng)加強對地方金融監(jiān)管部門的政策指導(dǎo)，督促其做好日常監(jiān)管工作，落實好各項政策要求，通過監(jiān)管信息平臺、投訴舉報、輿情監(jiān)測等方式加強風(fēng)險監(jiān)測和評估，提升監(jiān)管的前瞻性和有效性。

要督促區(qū)域性股權(quán)市場充實統(tǒng)計力量，提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，及時發(fā)布年度報告，完善統(tǒng)計報送機制，確保區(qū)域性股權(quán)市場各項數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確報送。年度報告內(nèi)容包括基本情況、公司治理、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)狀況及其他重要事項。地方金融監(jiān)管部門要對運營機構(gòu)報送的信息進行復(fù)核校驗，發(fā)現(xiàn)問題的應(yīng)當(dāng)要求其及時處理。

區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)發(fā)生下列重大事項時，要按照省級人民政府有關(guān)規(guī)定履行程序，并向我會備案：1.控股股東、實際控制人發(fā)生調(diào)整（包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托行使表決權(quán)等）；2.法定代表人、董事長、總經(jīng)理發(fā)生變更；3.運營機構(gòu)股本、持股（包括表決權(quán)）百分之五以上股東發(fā)生變動；4.修改《公司章程》及重要自律規(guī)則；5.地方金融監(jiān)管部門根據(jù)審慎原則認(rèn)定的其他重大事項。

九、切實防范化解風(fēng)險

地方金融監(jiān)管部門和證監(jiān)局要堅持底線思維和風(fēng)險意識，高度重視區(qū)域性股權(quán)市場的各類風(fēng)險隱患，不容一刻輕視疏忽，重點關(guān)注可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)、合格投資者制度落實等方面的風(fēng)險隱患，嚴(yán)防公開發(fā)行或變相公開發(fā)行，有效化解存量私募債風(fēng)險。運營機構(gòu)的實繳資本原則上不得低于1億元，其控股股東或?qū)嶋H控制人有重大違法違規(guī)行為和嚴(yán)重失信行為，或?qū)^(qū)域性股權(quán)市場造成重大風(fēng)險的，地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以勸退或者要求其持股比例（關(guān)聯(lián)方和一致行動人持股合并計算）降低至百分之五以下。

地方金融監(jiān)管部門應(yīng)建立完善區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險報告路徑和處置流程。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或者苗頭，要及時采取有效措施予以處置，做好早期糾正工作。對已發(fā)生的風(fēng)險事件，地方金融監(jiān)管部門要切實履行屬地監(jiān)管責(zé)任和風(fēng)險處置責(zé)任，發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為的，要果斷采取監(jiān)管措施，維護市場秩序和市場穩(wěn)定。

十、營造良好發(fā)展環(huán)境

區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)要發(fā)揮貼近當(dāng)?shù)?、成本低廉、程序便捷、手續(xù)靈活等體制機制優(yōu)勢，為中小微企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的資本市場服務(wù)，爭取地方政府和社會各方面的理解支持；業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中遇到制約市場發(fā)展的普遍性政策問題和制度障礙，可通過證券業(yè)協(xié)會向證監(jiān)會和國家有關(guān)部門傳遞反映，合理的將協(xié)調(diào)推動解決。證券業(yè)協(xié)會要規(guī)范市場秩序，維護行業(yè)利益，對于違反自律規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施。區(qū)域性股權(quán)市場可以結(jié)合實體經(jīng)濟需要和自身市場條件提出創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點申請，證監(jiān)會將在統(tǒng)籌考慮市場運行狀況、風(fēng)險管理能力的基礎(chǔ)上組織研究論證，明確試點意見。

區(qū)域性股權(quán)市場是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。根據(jù)《通知》等文件規(guī)定，地方人民政府可通過區(qū)域性股權(quán)市場運用貼息、擔(dān)保、投資等扶持中小微企業(yè)的政策措施，在稅收優(yōu)惠、財政補貼、人才引進、土地供應(yīng)、工商登記對接等方面出臺政策支持區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)企業(yè)掛牌；設(shè)立擔(dān)保、投資類引導(dǎo)基金，通過市場化方式吸引更多社會資金，投資區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)；組織協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)匦麄髅襟w加強正面引導(dǎo)，全面講解區(qū)域性股權(quán)市場的功能作用、市場定位、運行情況以及服務(wù)當(dāng)?shù)匦∥⑵髽I(yè)的典型案例，為市場發(fā)展?fàn)I造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

（來源：區(qū)域性股權(quán)市場）

白皮書介紹，區(qū)域性股權(quán)市場是主要服務(wù)于所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)的私募股權(quán)市場，是多層次資本市場的重要組成部分。目前，已初步建立了制度框架和協(xié)同監(jiān)管工作機制，形成了系統(tǒng)有序的市場生態(tài)。2018年，區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范化管理程度不斷加深。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號)，區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)名單由省級人民政府實施管理并予以公告，同時需向證監(jiān)會備案。截至2018年末，全國36個省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市中已有34個地區(qū)（云南、西藏除外）向證監(jiān)會備案區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)情況。證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）》（證監(jiān)會公告〔2018〕3號），明確市場信息分類報送方式，加強對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)督管理。

白皮書指出，小微企業(yè)可通過區(qū)域性股權(quán)市場掛牌、展示、托管和融資。截至2018年末，全國34家區(qū)域性股權(quán)市場共有掛牌企業(yè)2.48萬家（其中股份公司8395家），展示企業(yè)9.86萬家，純托管企業(yè)6809家，累計為企業(yè)實現(xiàn)各類融資9063億元（其中2018年融資1783億元），累計開展公司治理、財務(wù)法務(wù)、融資實務(wù)等講座5000多場，培訓(xùn)30多萬人次，輔導(dǎo)6000多家企業(yè)實現(xiàn)改制，培育800多家企業(yè)成功轉(zhuǎn)入滬深交易所、新三板等更高層次市場，幫助近7000家企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)市場獲得地方各類獎補資金14億元。

對于進一步改進小微企業(yè)金融服務(wù)的思路，白皮書提出了八項建議。其中，在發(fā)展多層次資本市場，拓寬小微企業(yè)資本補充渠道方面：一是大力發(fā)展股權(quán)融資。加快推進科創(chuàng)板建設(shè)，穩(wěn)步推進新三板發(fā)行與交易制度改革，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，有效發(fā)揮科創(chuàng)板、新三板在服務(wù)中小微企業(yè)股權(quán)融資方面的作用，構(gòu)建多元融資、多層細(xì)分的股權(quán)融資市場。積極培育天使投資、創(chuàng)業(yè)投資等早期投資力量，進一步完善支持創(chuàng)投基金發(fā)展的差異化監(jiān)管政策、稅收政策和退出機制，引導(dǎo)和支持創(chuàng)業(yè)投資基金更多地投資早中期小微企業(yè)，促進小微企業(yè)早期資本形成。探索投貸聯(lián)動，鼓勵商業(yè)銀行與創(chuàng)業(yè)投資開展合作，探索債權(quán)與股權(quán)相結(jié)合的科技創(chuàng)新型小微企業(yè)融資方式。二是進一步增強債券市場融資功能。推動完善債券市場體制機制，提高大中型企業(yè)直接融資比例，促使商業(yè)銀行加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，釋放更多信貸資源支持小微企業(yè)。大力發(fā)展高收益?zhèn)?、私募債、?chuàng)新創(chuàng)業(yè)債等產(chǎn)品，支持非上市、非掛牌中小微企業(yè)發(fā)行私募可轉(zhuǎn)債，建立和完善基于中小微企業(yè)主體信用的風(fēng)險定價和信用評級機制，提高中小微企業(yè)在債券市場的融資比重。

（來源：中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）