關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》的公告

　　為進一步規(guī)范全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

　　一、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。

　　二、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。

　　三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。

　　特此公告。

　　附件：1.碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）  

　　　　　2.碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）

　　　　　3.碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）

　　生態(tài)環(huán)境部

　　2021年5月14日

　　生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)

附件 1

碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)登記活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 全國碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷的登記及相關(guān)業(yè)務的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、登記主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規(guī)則。

第三條 注冊登記機構(gòu)通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱注冊登記系統(tǒng)）對全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等實施集中統(tǒng)一登記。注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。

第四條 重點排放單位以及符合規(guī)定的機構(gòu)和個人，是全國碳排放權(quán)登記主體。

第五條 全國碳排放權(quán)登記應當遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章 賬戶管理

第六條 注冊登記機構(gòu)依申請為登記主體在注冊登記系統(tǒng)中開立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等信息。

第七條 每個登記主體只能開立一個登記賬戶。登記主體應當以本人或者本單位名義申請開立登記賬戶，不得冒用他人或者其他單位名義或者使用虛假證件開立登記賬戶。

第八條 登記主體申請開立登記賬戶時，應當根據(jù)注冊登記機構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請材料，并確保相關(guān)申請材料真實、準確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應當提供授權(quán)委托書等證明委托事項的必要材料。

第九條 登記主體申請開立登記賬戶的材料中應當包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。

第十條 注冊登記機構(gòu)在收到開戶申請后，對登記主體提交相關(guān)材料進行形式審核，材料審核通過后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶開立并通知登記主體。

第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時，應當及時向注冊登記機構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶信息變更手續(xù)：

（一）登記主體名稱或者姓名；

（二）營業(yè)執(zhí)照，有效身份證明文件類型、號碼及有效期；

（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他事項。

注冊登記機構(gòu)在完成信息變更材料審核后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。

聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應當及時通過注冊登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。

第十二條 登記主體應當妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動均視為其本人或者本單位行為。

第十三條 注冊登記機構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊登記機構(gòu)應當對有關(guān)不合格賬戶采取限制使用等措施，其中

涉及交易活動的應當及時通知交易機構(gòu)。

對已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請恢復使用的，應當向注冊登記機構(gòu)申請辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。

能夠規(guī)范為合格賬戶的，注冊登記機構(gòu)應當解除限制使用措施。

第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務的主體應當提交相關(guān)申請材料，申請注銷登記賬戶：

（一）法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；

（二）自然人登記主體死亡；

（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。

登記主體申請注銷登記賬戶時，應當了結(jié)其相關(guān)業(yè)務。

申請注銷登記賬戶期間和登記賬戶注銷后，登記主體無法使用該賬戶進行交易等相關(guān)操作。

第十五條 登記主體如對第十三條所述限制使用措施有異議，可以在措施生效后 15 個工作日內(nèi)向注冊登記機構(gòu)申請復核；注冊登記機構(gòu)應當在收到復核申請后 10 個工作日內(nèi)予以書面回復。

第三章 登 記

第十六條 登記主體可以通過注冊登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。

第十七條 注冊登記機構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級生態(tài)環(huán)境主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。

第十八條 注冊登記機構(gòu)應當根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果辦理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境主管部門確認的碳排放配額清繳結(jié)果辦理清繳登記。

第十九條 重點排放單位應當使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國家核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳部分的國家核證自愿減排量應當在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)注銷，并由重點排放單位向注冊登記機構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊登記機構(gòu)核驗相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。

第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額，注冊登記機構(gòu)應當為其辦理變更登記，并出具相關(guān)證明。

第二十一條 碳排放配額以承繼、強制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務的主體應當向注冊登記機構(gòu)提供有效的證明文件，注冊登記機構(gòu)審核后辦理變更登記。

第二十二條 司法機關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊登記機構(gòu)應當予以配合；涉及司法扣劃的，注冊登記機構(gòu)應當根據(jù)人民法院的生效裁判，對涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進行核驗，配合辦理變更登記并公告。

第四章 信息管理

第二十三條 司法機關(guān)和國家監(jiān)察機關(guān)依照法定條件和程序向注冊登記機構(gòu)查詢?nèi)珖寂欧艡?quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊登記機構(gòu)應當予以配合。

第二十四條 注冊登記機構(gòu)應當依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第二十五條 注冊登記機構(gòu)應當與交易機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)注冊登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準確、安全、有效交換。

第二十六條 注冊登記機構(gòu)應當建設災備系統(tǒng)，建立災備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全，實現(xiàn)信息共享與交換。

第五章 監(jiān)督管理

第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強對注冊登記機構(gòu)和注冊登記活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問注冊登記機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復制與登記活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。

第二十八條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門及其相關(guān)直屬業(yè)務支撐機構(gòu)工作人員，注冊登記機構(gòu)、交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務機構(gòu)及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應當依法予以轉(zhuǎn)讓。

任何人在成為前款所列人員時，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應當依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職單位報告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊。

第二十九條 注冊登記機構(gòu)應當妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年，并進行憑證電子化管理。

第六章 附 則

第三十條 注冊登記機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務規(guī)則等實施細則。

第三十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。

附件 2

碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務業(yè)務的監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規(guī)則。

第三條 全國碳排放權(quán)交易應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第二章 交 易

第四條 全國碳排放權(quán)交易主體包括重點排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機構(gòu)和個人。

第五條 全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。

第六條 碳排放權(quán)交易應當通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。

協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達成一致意見并確認成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報，意向受讓方或者出讓方對掛牌申報進行協(xié)商并確認成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過交易系統(tǒng)進行報價、詢價并確認成交的交易方式。

單向競價是指交易主體向交易機構(gòu)提出賣出或買入申請，交易機構(gòu)發(fā)布競價公告，多個意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報價，在約定時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)成交的交易方式。

第七條 交易機構(gòu)可以對不同交易方式設置不同交易時段，具體交易時段的設置和調(diào)整由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。

第八條 交易主體參與全國碳排放權(quán)交易，應當在交易機構(gòu)開立實名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊登記機構(gòu)和結(jié)算銀行分別開立登記賬戶和資金賬戶。每個交易主體只能開設一個交易賬戶。

第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當量價格”為計價單位，買賣申報量的最小變動計量為 1 噸二氧化碳當量，申報價格的最小變動計量為 0.01 元人民幣。

第十條 交易機構(gòu)應當對不同交易方式的單筆買賣最小申報數(shù)量及最大申報數(shù)量進行設定，并可以根據(jù)市場風險狀況進行調(diào)整。單筆買賣申報數(shù)量的設定和調(diào)整，由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。

第十一條 交易主體申報賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報買入交易產(chǎn)品的相應資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。

第十二條 碳排放配額買賣的申報被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當日交易時間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報可以撤銷。如未撤銷，未成交申報在該日交易結(jié)束后自動失效。

第十三條 買賣申報在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達成的交易于成立時即告交易生效，買賣雙方應當承認交易結(jié)果，履行清算交收義務。依照本規(guī)則達成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準。

第十四條 已買入的交易產(chǎn)品當日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。

第十五條 交易主體可以通過交易機構(gòu)獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。

第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務，由注冊登記機構(gòu)根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。

第十七條 交易機構(gòu)應當妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20 年。

第三章 風險管理

第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護全國碳排放權(quán)交易市場健康發(fā)展的需要，建立市場調(diào)節(jié)保護機制。當交易價格出現(xiàn)異常波動觸發(fā)調(diào)節(jié)保護機制時，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場操作、調(diào)節(jié)國家核證自愿減排量使用方式等措施，進行必要的市場調(diào)節(jié)。

第十九條 交易機構(gòu)應建立風險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。

第二十條 交易機構(gòu)實行漲跌幅限制制度。

交易機構(gòu)應當設定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風險狀況對漲跌幅比例進行調(diào)整。

第二十一條 交易機構(gòu)實行最大持倉量限制制度。交易機構(gòu)對交易主體的最大持倉量進行實時監(jiān)控，注冊登記機構(gòu)應當對交易機構(gòu)實時監(jiān)控提供必要支持。

交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機構(gòu)規(guī)定的限額。

交易機構(gòu)可以根據(jù)市場風險狀況，對最大持倉量限額進行調(diào)整。

第二十二條 交易機構(gòu)實行大戶報告制度。

交易主體的持倉量達到交易機構(gòu)規(guī)定的大戶報告標準的，交易主體應當向交易機構(gòu)報告。

第二十三條 交易機構(gòu)實行風險警示制度。交易機構(gòu)可以采取要求交易主體報告情況、發(fā)布書面警示和風險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風險。

第二十四條 交易機構(gòu)應當建立風險準備金制度。風險準備金是指由交易機構(gòu)設立，用于為維護碳排放權(quán)交易市場正常運轉(zhuǎn)提供財務擔保和彌補不可預見風險帶來的虧損的資金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

第二十五條 交易機構(gòu)實行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機構(gòu)業(yè)務規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機構(gòu)可以對該交易主體采取以下臨時措施：

（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；

（二）限制相關(guān)賬戶使用。

上述措施涉及注冊登記機構(gòu)的，應當及時通知注冊登記機構(gòu)。

第二十六條 因不可抗力、不可歸責于交易機構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進行的，交易機構(gòu)可以采取暫停交易措施。

導致暫停交易的原因消除后，交易機構(gòu)應當及時恢復交易。

第二十七條 交易機構(gòu)采取暫停交易、恢復交易等措施時，應當予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。

第四章 信息管理

第二十八條 交易機構(gòu)應建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。交易機構(gòu)應當在每個交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報表。

根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。

第二十九條 交易機構(gòu)應當與注冊登記機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準確、安全、有效交換。

第三十條 交易機構(gòu)應當建立交易系統(tǒng)的災備系統(tǒng)，建立災備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。

第三十一條 交易機構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個人發(fā)布虛假信息或者誤導性陳述。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構(gòu)和交易活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復制與交易活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。

第三十三條 全國碳排放權(quán)交易活動中，涉及交易經(jīng)營、財務或者對碳排放配額市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權(quán)交易活動。

第三十四條 禁止任何機構(gòu)和個人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易機構(gòu)可以采取適當措施并公告。

第三十五條 交易機構(gòu)應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易機構(gòu)運行情況和年度工作報告、經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告、財務預決算方案、重大開支項目情況等。

交易機構(gòu)應當及時向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價格出現(xiàn)連續(xù)漲跌停或者大幅波動、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術(shù)風險、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機構(gòu)治理和運行管理等出現(xiàn)重大變化等。

第三十六條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負有保密義務。交易機構(gòu)工作人員應當忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務提供者等全國碳排放權(quán)交易或者服務參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權(quán)交易或者服務中獲取的商業(yè)秘密。

第三十七條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易進行實時監(jiān)控和風險控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動的異常業(yè)務行為，以及可能造成市場風險的全國碳排放權(quán)交易行為。

第六章 爭議處置

第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構(gòu)提出調(diào)解申請，還可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

交易機構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十九條 申請交易機構(gòu)調(diào)解的當事人，應當提出書面調(diào)解申請。交易機構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當事人確認并在調(diào)解意見書上簽章后生效。

第四十條 交易機構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當事人均應當記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機構(gòu)應當及時采取止損措施。

第七章 附 則

第四十一條 交易機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務規(guī)則等實施細則。

第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。

來源：環(huán)評觀察

編輯：張炎子

核發(fā)：徐顯焱