2月8日，中國人民銀行、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會印發(fā)《金融標(biāo)準(zhǔn)化“十四五”發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）。明確提出，到2025年，與現(xiàn)代金融體系建設(shè)相適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)體系基本建成，標(biāo)準(zhǔn)與金融監(jiān)管、金融市場、金融服務(wù)深度融合。
《規(guī)劃》明確七個方面的重點。一是標(biāo)準(zhǔn)化輔助現(xiàn)代金融管理。二是標(biāo)準(zhǔn)化助力健全金融市場體系。三是標(biāo)準(zhǔn)化支撐金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。四是標(biāo)準(zhǔn)化引領(lǐng)金融業(yè)數(shù)字生態(tài)建設(shè)。五是深化金融標(biāo)準(zhǔn)化高水平開放。六是推動金融標(biāo)準(zhǔn)化改革創(chuàng)新。七是夯實金融標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展基礎(chǔ)。
隨著金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不斷深化，具有高度適應(yīng)性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系不斷健全，標(biāo)準(zhǔn)化支撐金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的地位和作用日益凸顯。
提升金融管理水平
防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險是現(xiàn)代金融管理的首要任務(wù)，也是金融市場穩(wěn)健發(fā)展的基石。正如同有了刻度，尺子才能發(fā)揮效力，金融風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的制定，對于提高金融風(fēng)險防控水平、加強金融監(jiān)管具有重要的指導(dǎo)意義。
《規(guī)劃》從完善金融風(fēng)險防控標(biāo)準(zhǔn)、健全金融業(yè)綜合統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)、推進(jìn)金融消費者保護標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、加強標(biāo)準(zhǔn)對金融監(jiān)管的支持四個方面對標(biāo)準(zhǔn)化輔助現(xiàn)代金融管理做出具體部署。江西省聯(lián)交運登記結(jié)算中心有限公司總經(jīng)理劉祖國在接受期貨日報記者采訪時表示：“《規(guī)劃》中提出的利用多種金融科技手段進(jìn)行監(jiān)管模式創(chuàng)新，完善金融監(jiān)管數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、支持各類金融監(jiān)管數(shù)據(jù)互聯(lián)互通和共享等為地方金融監(jiān)管發(fā)展指明了方向、明確了路徑?！?/p>
隨著金融科技的快速發(fā)展，金融賬戶和數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)性、交互性不斷增強，場景化、個性化、智能化的高效金融服務(wù)不斷涌現(xiàn)。與此同時，數(shù)字化時代所具有的開放性和互動性，使得金融領(lǐng)域更容易產(chǎn)生業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)等多重風(fēng)險的疊加。面對日趨復(fù)雜多變的金融風(fēng)險環(huán)境，全國多地都在積極布局金融綜合監(jiān)管與服務(wù)平臺，利用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等新技術(shù)，全面提升地方金融監(jiān)管機構(gòu)對于金融風(fēng)險的防控、研判和評估能力。
1月19日，江西省地方金融綜合監(jiān)管與服務(wù)平臺一期項目上線，該項目由江西省聯(lián)交運登記結(jié)算中心有限公司承建。劉祖國向記者透漏：“目前該平臺利用監(jiān)管科技實現(xiàn)了對‘7+4+N’各機構(gòu)數(shù)據(jù)登記采集統(tǒng)計分析，提供可視化監(jiān)管駕駛艙大屏展示及行業(yè)報表報告自動生成服務(wù)，下一步將重點建設(shè)完善數(shù)據(jù)實時采集分析和資金監(jiān)測管理工作，以實現(xiàn)行業(yè)間的數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、風(fēng)險預(yù)警防控和企業(yè)金融服務(wù)等平臺職能，形成上下聯(lián)動和協(xié)同監(jiān)管機制，在進(jìn)一步增強地方金融行業(yè)風(fēng)險監(jiān)測管理的同時，助力企業(yè)健康有序發(fā)展”。
科技與金融的深度融合推動資本市場快速發(fā)展，但同時“以科技之名行金融之事”的亂象時有發(fā)生。金融行業(yè)需持牌經(jīng)營是金融監(jiān)管的底線?！兑?guī)劃》明確指出：“堅持金融業(yè)務(wù)與非金融業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離，厘清科技服務(wù)與金融業(yè)務(wù)邊界，防范借科技名義違法違規(guī)從事金融業(yè)務(wù)?！?/p>
面對監(jiān)管，科技公司更應(yīng)該明確自身定位，扮演好為金融機構(gòu)賦能的角色。鄭州數(shù)鏈科技有限公司（以下簡稱“數(shù)鏈科技”）董事長燕剛表示：“服務(wù)于金融機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)于中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是金融科技的使命。作為一家科技公司，數(shù)鏈科技聚焦于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)在大宗供應(yīng)鏈垂直領(lǐng)域的應(yīng)用，自主研發(fā)貨值計算模型，動態(tài)、實時獲取產(chǎn)業(yè)端交易數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，將基于真實貿(mào)易背景產(chǎn)生的有效數(shù)據(jù)推送至金融機構(gòu)，從而打破銀企之間的信息壁壘，便于金融機構(gòu)及時掌握企業(yè)的經(jīng)營情況，提高其決策的靈敏性。同時，搭建全生命周期的供應(yīng)鏈風(fēng)控體系，構(gòu)建統(tǒng)一的風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警系統(tǒng)，協(xié)助金融機構(gòu)降低風(fēng)控成本?！?/p>
健全金融市場體系
當(dāng)前，我國已基本形成了貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場共存的金融市場體系。要建設(shè)具有高度適應(yīng)性、競爭力、普惠性的現(xiàn)代金融體系，就要使這些市場協(xié)調(diào)規(guī)范發(fā)展?！兑?guī)劃》提出要完善金融基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)、深入推進(jìn)證券期貨標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、加大黃金市場標(biāo)準(zhǔn)供給、拓展升級保險市場標(biāo)準(zhǔn)，從這四個方向全面助力健全我國金融市場體系。
其中，金融基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代金融體系高效安全運轉(zhuǎn)的中樞，對于金融穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。劉祖國認(rèn)為：“首先，通過金融基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，實現(xiàn)金融行為指標(biāo)與金融風(fēng)險的量化，為規(guī)避系統(tǒng)性金融風(fēng)險，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)風(fēng)控提供了技術(shù)基礎(chǔ)，保證金融行業(yè)發(fā)展的安全；二是通過以‘政策+標(biāo)準(zhǔn)’的聯(lián)動機制，引領(lǐng)金融行業(yè)自律；三是規(guī)范金融行業(yè)發(fā)展方向，為實現(xiàn)金融普惠利民便民提供基礎(chǔ)；四是在國內(nèi)優(yōu)先實現(xiàn)金融市場規(guī)范化，實現(xiàn)‘國內(nèi)統(tǒng)一’，為下一步實現(xiàn)國際接軌提供指導(dǎo)思路”。
依據(jù)《統(tǒng)籌監(jiān)管金融基礎(chǔ)設(shè)施工作方案》的界定，我國金融基礎(chǔ)設(shè)施主要包括金融資產(chǎn)登記托管系統(tǒng)、清算結(jié)算系統(tǒng)（包括開展集中清算業(yè)務(wù)的中央對手方）、交易設(shè)施、交易報告庫、重要支付系統(tǒng)、基礎(chǔ)征信系統(tǒng)六類設(shè)施及其運營機構(gòu)。
交易所作為優(yōu)化資源配置效率、提升市場活力的重要基礎(chǔ)設(shè)施，其標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與健全金融市場體系息息相關(guān)?！爸贫ń鹑谑袌鲕浖?gòu)件等標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)加強金融市場交易基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。推進(jìn)倉單質(zhì)押登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。研制區(qū)域性股權(quán)市場等場外市場區(qū)塊鏈相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)場外市場業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新?！边@些《規(guī)劃》提及的內(nèi)容有利于加強交易所和銀行間債券市場存管與結(jié)算的互聯(lián)互通機制，引領(lǐng)金融市場協(xié)同發(fā)展。
此外，記者了解到，目前《大宗商品電子交易敏感信息脫敏和加密規(guī)范》和《大宗商品電子交易敏感數(shù)據(jù)存儲和使用規(guī)范》兩項團體標(biāo)準(zhǔn)正在專家審批階段，獲批后將填補大宗商品電子交易行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的空白，對提高大宗商品交易領(lǐng)域信息安全水平、服務(wù)和監(jiān)管水平起到積極的推動作用。
支撐金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新
在支撐金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新方面，《規(guī)劃》提出加快完善綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系、有效推進(jìn)普惠金融標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、加強產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈金融標(biāo)準(zhǔn)保障。其中，“推動供應(yīng)鏈交易數(shù)據(jù)與金融機構(gòu)共享的流程、接口、使用、安全等數(shù)字信息管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)”對提高數(shù)字化供應(yīng)鏈金融服務(wù)的普適性具有推動作用。
記者了解到，目前在推動供應(yīng)鏈交易數(shù)據(jù)與金融機構(gòu)對接方面仍面臨許多難題。燕剛向記者透露：“各金融機構(gòu)的信息化水平、開發(fā)能力、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有一定差異性，比如系統(tǒng)軟硬件環(huán)境、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、開發(fā)語言，系統(tǒng)交互API存在不同程度的差異”。
“標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)會大大提高整體供應(yīng)鏈金融服務(wù)的信息化數(shù)字化水平。以區(qū)塊鏈建設(shè)為例，目前數(shù)鏈科技聯(lián)合業(yè)內(nèi)知名區(qū)塊鏈技術(shù)研究和開發(fā)機構(gòu)，打通了合同訂單、物流、發(fā)票、結(jié)算、收付款、認(rèn)款等流程節(jié)點，為多方參與的大宗商品交易流程提供防篡改、可溯源、具有公信力的存證記錄。區(qū)塊鏈技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一后，將有利于科技平臺與金融機構(gòu)的區(qū)塊鏈技術(shù)互認(rèn)，形成行業(yè)統(tǒng)一規(guī)范的聯(lián)盟鏈，最終實現(xiàn)跨行業(yè)的互聯(lián)互通。”
按照《規(guī)劃》指引，隨著標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)逐步深入，綠色金融、普惠金融、供應(yīng)鏈金融將迎來前所未有的發(fā)展機遇。
燕剛表示：“近些年供應(yīng)鏈金融領(lǐng)域相關(guān)政策利好不斷，央行的數(shù)字貨幣、數(shù)字財政等政策工具，為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展提供了適宜的外部環(huán)境，為供應(yīng)鏈金融創(chuàng)造了新的業(yè)務(wù)空間。金融科技的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)有利于重塑傳統(tǒng)的金融業(yè)務(wù)體系和信用評估框架，助力普惠金融業(yè)務(wù)突破桎梏。產(chǎn)融結(jié)合風(fēng)向標(biāo)下，供應(yīng)鏈金融借助標(biāo)準(zhǔn)化的金融市場體系和規(guī)范化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系，可以擴大中小企業(yè)幫扶范疇，為更多市場主體解決融資難、融資貴的問題，從而進(jìn)一步推動金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”。
關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》的公告
為進(jìn)一步規(guī)范全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
二、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護等具體工作。
三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》自本公告發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）
2.碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）
3.碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）
生態(tài)環(huán)境部
2021年5月14日
生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)
附件 1
碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)登記活動，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 全國碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷的登記及相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、登記主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 注冊登記機構(gòu)通過全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)（以下簡稱注冊登記系統(tǒng)）對全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等實施集中統(tǒng)一登記。注冊登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
第四條 重點排放單位以及符合規(guī)定的機構(gòu)和個人，是全國碳排放權(quán)登記主體。
第五條 全國碳排放權(quán)登記應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。
第二章 賬戶管理
第六條 注冊登記機構(gòu)依申請為登記主體在注冊登記系統(tǒng)中開立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等信息。
第七條 每個登記主體只能開立一個登記賬戶。登記主體應(yīng)當(dāng)以本人或者本單位名義申請開立登記賬戶，不得冒用他人或者其他單位名義或者使用虛假證件開立登記賬戶。
第八條 登記主體申請開立登記賬戶時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊登記機構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請材料，并確保相關(guān)申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書等證明委托事項的必要材料。
第九條 登記主體申請開立登記賬戶的材料中應(yīng)當(dāng)包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。
第十條 注冊登記機構(gòu)在收到開戶申請后，對登記主體提交相關(guān)材料進(jìn)行形式審核，材料審核通過后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶開立并通知登記主體。
第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)及時向注冊登記機構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶信息變更手續(xù)：
（一）登記主體名稱或者姓名；
（二）營業(yè)執(zhí)照，有效身份證明文件類型、號碼及有效期；
（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他事項。
注冊登記機構(gòu)在完成信息變更材料審核后 5 個工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。
聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應(yīng)當(dāng)及時通過注冊登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。
第十二條 登記主體應(yīng)當(dāng)妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動均視為其本人或者本單位行為。
第十三條 注冊登記機構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)不合格賬戶采取限制使用等措施，其中
涉及交易活動的應(yīng)當(dāng)及時通知交易機構(gòu)。
對已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請恢復(fù)使用的，應(yīng)當(dāng)向注冊登記機構(gòu)申請辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。
能夠規(guī)范為合格賬戶的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除限制使用措施。
第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)申請材料，申請注銷登記賬戶：
（一）法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；
（二）自然人登記主體死亡；
（三）法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。
登記主體申請注銷登記賬戶時，應(yīng)當(dāng)了結(jié)其相關(guān)業(yè)務(wù)。
申請注銷登記賬戶期間和登記賬戶注銷后，登記主體無法使用該賬戶進(jìn)行交易等相關(guān)操作。
第十五條 登記主體如對第十三條所述限制使用措施有異議，可以在措施生效后 15 個工作日內(nèi)向注冊登記機構(gòu)申請復(fù)核；注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核申請后 10 個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。
第三章 登 記
第十六條 登記主體可以通過注冊登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。
第十七條 注冊登記機構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級生態(tài)環(huán)境主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。
第十八條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果辦理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級生態(tài)環(huán)境主管部門確認(rèn)的碳排放配額清繳結(jié)果辦理清繳登記。
第十九條 重點排放單位應(yīng)當(dāng)使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國家核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳部分的國家核證自愿減排量應(yīng)當(dāng)在國家溫室氣體自愿減排交易注冊登記系統(tǒng)注銷，并由重點排放單位向注冊登記機構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊登記機構(gòu)核驗相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。
第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理變更登記，并出具相關(guān)證明。
第二十一條 碳排放配額以承繼、強制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)向注冊登記機構(gòu)提供有效的證明文件，注冊登記機構(gòu)審核后辦理變更登記。
第二十二條 司法機關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合；涉及司法扣劃的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院的生效裁判，對涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進(jìn)行核驗，配合辦理變更登記并公告。
第四章 信息管理
第二十三條 司法機關(guān)和國家監(jiān)察機關(guān)依照法定條件和程序向注冊登記機構(gòu)查詢?nèi)珖寂欧艡?quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十四條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)注冊登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準(zhǔn)確、安全、有效交換。
第二十六條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全，實現(xiàn)信息共享與交換。
第五章 監(jiān)督管理
第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強對注冊登記機構(gòu)和注冊登記活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問注冊登記機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與登記活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。
第二十八條 各級生態(tài)環(huán)境主管部門及其相關(guān)直屬業(yè)務(wù)支撐機構(gòu)工作人員，注冊登記機構(gòu)、交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓。
任何人在成為前款所列人員時，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應(yīng)當(dāng)依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職單位報告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊。
第二十九條 注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年，并進(jìn)行憑證電子化管理。
第六章 附 則
第三十條 注冊登記機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務(wù)規(guī)則等實施細(xì)則。
第三十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。
附件 2
碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易，保護全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)（以下簡稱注冊登記機構(gòu)）、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 全國碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第二章 交 易
第四條 全國碳排放權(quán)交易主體包括重點排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機構(gòu)和個人。
第五條 全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。
第六條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見并確認(rèn)成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報，意向受讓方或者出讓方對掛牌申報進(jìn)行協(xié)商并確認(rèn)成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過交易系統(tǒng)進(jìn)行報價、詢價并確認(rèn)成交的交易方式。
單向競價是指交易主體向交易機構(gòu)提出賣出或買入申請，交易機構(gòu)發(fā)布競價公告，多個意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報價，在約定時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)成交的交易方式。
第七條 交易機構(gòu)可以對不同交易方式設(shè)置不同交易時段，具體交易時段的設(shè)置和調(diào)整由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第八條 交易主體參與全國碳排放權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)開立實名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊登記機構(gòu)和結(jié)算銀行分別開立登記賬戶和資金賬戶。每個交易主體只能開設(shè)一個交易賬戶。
第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量價格”為計價單位，買賣申報量的最小變動計量為 1 噸二氧化碳當(dāng)量，申報價格的最小變動計量為 0.01 元人民幣。
第十條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同交易方式的單筆買賣最小申報數(shù)量及最大申報數(shù)量進(jìn)行設(shè)定，并可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況進(jìn)行調(diào)整。單筆買賣申報數(shù)量的設(shè)定和調(diào)整，由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第十一條 交易主體申報賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。
第十二條 碳排放配額買賣的申報被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當(dāng)日交易時間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報可以撤銷。如未撤銷，未成交申報在該日交易結(jié)束后自動失效。
第十三條 買賣申報在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時即告交易生效，買賣雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十四條 已買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十五條 交易主體可以通過交易機構(gòu)獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。
第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊登記機構(gòu)根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。
第十七條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20 年。
第三章 風(fēng)險管理
第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護全國碳排放權(quán)交易市場健康發(fā)展的需要，建立市場調(diào)節(jié)保護機制。當(dāng)交易價格出現(xiàn)異常波動觸發(fā)調(diào)節(jié)保護機制時，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場操作、調(diào)節(jié)國家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場調(diào)節(jié)。
第十九條 交易機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。
第二十條 交易機構(gòu)實行漲跌幅限制制度。
交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況對漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整。
第二十一條 交易機構(gòu)實行最大持倉量限制制度。交易機構(gòu)對交易主體的最大持倉量進(jìn)行實時監(jiān)控，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易機構(gòu)實時監(jiān)控提供必要支持。
交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機構(gòu)規(guī)定的限額。
交易機構(gòu)可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，對最大持倉量限額進(jìn)行調(diào)整。
第二十二條 交易機構(gòu)實行大戶報告制度。
交易主體的持倉量達(dá)到交易機構(gòu)規(guī)定的大戶報告標(biāo)準(zhǔn)的，交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機構(gòu)報告。
第二十三條 交易機構(gòu)實行風(fēng)險警示制度。交易機構(gòu)可以采取要求交易主體報告情況、發(fā)布書面警示和風(fēng)險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險。
第二十四條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易機構(gòu)設(shè)立，用于為維護碳排放權(quán)交易市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。
第二十五條 交易機構(gòu)實行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機構(gòu)可以對該交易主體采取以下臨時措施：
（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；
（二）限制相關(guān)賬戶使用。
上述措施涉及注冊登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時通知注冊登記機構(gòu)。
第二十六條 因不可抗力、不可歸責(zé)于交易機構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進(jìn)行的，交易機構(gòu)可以采取暫停交易措施。
導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)交易。
第二十七條 交易機構(gòu)采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時，應(yīng)當(dāng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。
第四章 信息管理
第二十八條 交易機構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報表。
根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。
第二十九條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與注冊登記機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準(zhǔn)確、安全、有效交換。
第三十條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。
第三十一條 交易機構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構(gòu)和交易活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與交易活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。
第三十三條 全國碳排放權(quán)交易活動中，涉及交易經(jīng)營、財務(wù)或者對碳排放配額市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權(quán)交易活動。
第三十四條 禁止任何機構(gòu)和個人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因為上述原因造成嚴(yán)重后果的交易，交易機構(gòu)可以采取適當(dāng)措施并公告。
第三十五條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易機構(gòu)運行情況和年度工作報告、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告、財務(wù)預(yù)決算方案、重大開支項目情況等。
交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌?、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機構(gòu)治理和運行管理等出現(xiàn)重大變化等。
第三十六條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易進(jìn)行實時監(jiān)控和風(fēng)險控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場風(fēng)險的全國碳排放權(quán)交易行為。
第六章 爭議處置
第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構(gòu)提出調(diào)解申請，還可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
交易機構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十九條 申請交易機構(gòu)調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。交易機構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。
第四十條 交易機構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取止損措施。
第七章 附 則
第四十一條 交易機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實施細(xì)則。
第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。
來源：環(huán)評觀察
編輯：張炎子
核發(fā)：徐顯焱
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